2019證券考試行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會通報2019年私募基金專項檢查執(zhí)法情況

為持續(xù)引導(dǎo)私募機(jī)構(gòu)提高規(guī)范化運(yùn)作水平，證監(jiān)會于今年上半年組織各證監(jiān)局對497家私募機(jī)構(gòu)開展專項檢查。

本次檢查重點(diǎn)對交易合規(guī)性、流動性風(fēng)險、非法集資風(fēng)險，跨區(qū)域經(jīng)營私募機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)和資金往來、產(chǎn)品嵌套情況，業(yè)務(wù)隔離、風(fēng)險隔離等制度的有效性，自融自擔(dān)和利益沖突等情況進(jìn)行了檢查。

本次檢查發(fā)現(xiàn)，經(jīng)過近幾年的引導(dǎo)和發(fā)展，行業(yè)總體規(guī)范運(yùn)作水平有所提升。通過檢查，各證監(jiān)局督促私募管理機(jī)構(gòu)進(jìn)一步完善優(yōu)化組織架構(gòu)、合規(guī)風(fēng)控、財務(wù)管理等制度，宣傳創(chuàng)投基金相關(guān)扶持政策，引導(dǎo)機(jī)構(gòu)更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，充分發(fā)揮私募基金在多層次資本市場中的積極作用。

同時，本次檢查也發(fā)現(xiàn)部分私募機(jī)構(gòu)仍然存在違法違規(guī)問題。其中，部分私募機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資、挪用基金財產(chǎn)等嚴(yán)重違法違規(guī)行為;部分私募機(jī)構(gòu)開展募新還舊、期限錯配的“資金池”業(yè)務(wù)，偏離私募基金本源;部分私募機(jī)構(gòu)存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集、承諾保本保收益等違規(guī)募集行為。

針對專項檢查發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會依法對相關(guān)機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施、立案稽查，或?qū)⑾嚓P(guān)涉嫌違法犯罪線索移送公安部門或地方政府。同時，證監(jiān)會將上述違法違規(guī)問題及采取的監(jiān)管措施記入資本市場誠信檔案。

私募基金行業(yè)是多層次資本市場的有機(jī)組成部分，在支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，滿足社會財富管理需求等方面發(fā)揮了重要作用。證監(jiān)會將進(jìn)一步引導(dǎo)行業(yè)提高發(fā)展質(zhì)量，一方面堅決貫徹落實(shí)黨中央國務(wù)院關(guān)于打好防范化解重大風(fēng)險攻堅戰(zhàn)部署，持續(xù)加強(qiáng)私募基金監(jiān)管力度，不斷提升風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警能力，嚴(yán)厲查處違法違規(guī)行為，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益;另一方面，不斷做好行業(yè)服務(wù)工作，完善私募基金法規(guī)規(guī)則，推動優(yōu)化稅收政策，深化私募基金對外開放，引導(dǎo)建立合法合規(guī)、誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的行業(yè)文化，不斷增強(qiáng)私募基金服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力和水平。

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