2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練（11月21日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總（11月份）

試題部分——單選題

1.股東權利是一種綜合權利，包括()等權利。

Ⅰ.資產收益

Ⅱ.交易及退股

Ⅲ.重大決策

Ⅳ.選擇管理者

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.預備用于交換的上市公司股票應具備的條件包括()。

Ⅰ.該上市公司最后1期末的凈資產不低于人民幣15億元

Ⅱ.公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

Ⅲ.用于交換的股票在提出發(fā)行申請時應當為無限售條件股份，且股東在約定的換股期間轉讓該部分股票不違反其對上市公司或者其他股東的承諾

Ⅳ.用于交換的股票在本次可交換公司債券發(fā)行前，不存在被查封、扣押、凍結等財產權利被限制的情形，也不存在權屬爭議或者依法不得轉讓或設定擔保的其他情形

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3.對不存在活躍市場的投資品種，基金資產估值時可以()。

Ⅰ.采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值

Ⅱ.運用估值技術得出的結果，應反映估值日在公平條件下進行正常商業(yè)交易所采用的交易價格

Ⅲ.采用估值技術確定公允價值時，應盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)，并應通過定期校驗，確保估值技術的有效性

Ⅳ.由基金管理人主觀估計

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

4.中國債券市場首次引入的外資機構發(fā)行主體是()。

Ⅰ.德意志銀行

Ⅱ.國際金融公司

Ⅲ.亞洲開發(fā)銀行

Ⅳ.美洲銀行

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5.按基金運作方式劃分，可將證券投資基金劃分為()。

Ⅰ.場內股票基金

Ⅱ.封閉式基金

Ⅲ.開放式基金

Ⅳ.場外股票基金

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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以上內容為2019年11月21日證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練試題部分，希望大家可以參考著復習。2019年11月證券從業(yè)資格考試準考證打印時間從11月25日開始，各位考生可以 免費預約短信提醒。該服務會在2019年11月證券從業(yè)資格考試準考證打印時間節(jié)點到來前給您短信提醒。更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。

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答案解析部分

1.答案：C

解析：按照我國《公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。

2.答案：D

解析：預備用于交換的上市公司股票應具備的條件：①該上市公司最近1期末的凈資產不低于人民幣15億元，或者最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據(jù)；②用于交換的股票在提出發(fā)行申請時應當為無限售條件股份，且股東在約定的換股期間轉讓該部分股票不違反其對上市公司或者其他股東的承諾；③用于交換的股票在本次可交換公司債券發(fā)行前，不存在被查封、扣押、凍結等財產權利被限制的情形，也不存在權屬爭議或者依法不得轉讓或設定擔保的其他情形。

3.答案：B

解析：對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值。運用估值技術得出的結果，應反映估值日在公平條件下進行正常商業(yè)交易所采用的交易價格。采用估值技術確定公允價值時，應盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)，并應通過定期校驗，確保估值技術的有效性。

4.答案：B

解析：2005年10月，中國人民銀行批準國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元。這是中國債券市場首次引入外資機構發(fā)行主體，是中國債券市場對外開放的重要舉措和有益嘗試。

5.答案：B

解析：根據(jù)運作方式的不同，可分為封閉式基金和開放式基金。

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