2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（11月24日）

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試題部分——選擇題

1.下列具有法人資格的有()。

Ⅰ分公司

Ⅱ子公司

Ⅲ母公司

Ⅳ總公司

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.有限責任公司設立的條件包括()

I.有公司章程

II.有公司名稱

III.有公司的組織機構

IV.有必要的生產經營條件

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

3.證券公司必須將證券自營業(yè)務與證券經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務、承銷保薦業(yè)務及其他業(yè)務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與其他業(yè)務在()方面嚴格分離。

I.人員

II.賬戶

III.信息

IV.資金

A.I、II、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III

4.證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立()。

I.證券賬戶

II.證券交易賬戶

III.資金賬戶

IV.資金交易賬戶

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III

D.I、II、IV

5.證券交易實行()。

Ⅰ公平原則

Ⅱ公開原則

Ⅲ及時原則

Ⅳ公正原則

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：D

解析：分公司是指業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權范圍內進行經營活動，由總公司承擔法律后果。

2.答案：A

解析：有限責任公司的設立條件1.股東的人數(shù)和資格。在我國設立有限責任公司，股東最多不能超過50個。最少則為一個，此種情形下為一人有限責任公司。除國有獨資公司外，有限責任公司的股東可以是自然人，也可以是法人。2.公司的資本。包括注冊資本和出資方式及出資期限、出資程序的規(guī)定。3.公司章程。4.公司設立的其他條件。設立有限責任公司除需要具備上述三項條件外，還應當具備下列條件：(1)有公司名稱。(2)有公司的組織機構。(3)有必要的生產經營條件。

3.答案：C

解析：證券公司必須將證券自營業(yè)務與證券經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務、承銷保薦業(yè)務及其他業(yè)務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與其他業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算方面嚴格分離。

4.答案：C

解析：證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。

5.答案：D

解析：證券發(fā)行和交易的“三公”原則：公開、公平、公正原則。

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