2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練（11月23日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總（11月份）

試題部分——單選題

1.下列選項中，屬于專項資產管理業(yè)務特點的有()。

Ⅰ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

Ⅱ.綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多

Ⅲ.特定性，即業(yè)務設定特定的投資目標

Ⅳ.通過專門賬戶經營運作

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.證券法律業(yè)務是指律師事務所接受當事人委托，為其證券()等證券業(yè)務活動提供法律服務。

Ⅰ.發(fā)行

Ⅱ.上市

Ⅲ.交易

Ⅳ.估值

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

3.對于證券經紀商查驗委托人的賬戶資金及證券，下列說法錯誤的是()。

Ⅰ.是委托執(zhí)行的重要環(huán)節(jié)

Ⅱ.查驗資金及證券的主要原因是，我國尚不采用信用交易

Ⅲ.需要查驗驗證客戶的交易密碼

Ⅳ.不需要審查客戶委托單的合法性和同一性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

4.證券公司與客戶的交易結算，包括的環(huán)節(jié)是()。

Ⅰ.證券公司與客戶之間的證券清算交收

Ⅱ.證券公司與資金存管銀行之間的資金清算交收

Ⅲ.證券公司與客戶之間的資金清算交收

Ⅳ.結算公司與資金存管銀行之間的證券清算交收

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

5.在西方貨幣政策傳導機制理論中，用M→E→Ⅰ→Y表示早期貨幣學派的貨幣政策傳導機制的過程，其中的E和Ⅰ表示是()。

Ⅰ.貨幣供給

Ⅱ.支出

Ⅲ.總收入

Ⅳ.投資

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：B

解析：專項資產管理業(yè)務的特點是：①綜合性，即證券公司與客戶是一對一，也可以是一對多；②特定性，即業(yè)務設定特定的投資目標；③通過專門賬戶經營運作。

2.答案：B

解析：證券法律業(yè)務是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。

3.答案：C

解析：證券經紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進行審查。經審查符合要求后，才能接受委托。驗證主要是對客戶委托時遞交的相關證件(如身份證件等)進行核實；審單主要是檢查客戶填寫的委托單。證券經紀商要根據證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查。這些審查是為了維護交易的合法性，提高成交的準確率，避免造成不必要的糾紛。在不采用信用交易的情況下，投資者必須用自己賬戶上的資金買入證券，或者賣出自己賬戶上實際存在的證券。因此，證券經紀商在受理客戶委托買賣證券時，要查驗證實客戶的資金及證券。

4.答案：A

解析：證券公司作為結算參與人與客戶之間的清算交收，是整個結算過程不可缺少的環(huán)節(jié)，包括：①證券公司與客戶之間的證券清算交收；②證券公司與客戶之間的資金清算交收。

5.答案：C

解析：貨幣學派的貨幣政策傳導機制：M→E→Ⅰ→Y，其中，M為貨幣供應量，E為支出，Ⅰ為投資，Y為國民收入。E→Ⅰ是指變化的支出用于投資的過程。

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