2019年11月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前沖刺題二

編輯推薦：2019年11月證券從業(yè)資格各科目考前3天沖刺題匯總二

一、選擇題

1.中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司柜臺交易活動進行自律管理和日常監(jiān)控。同時，中國證券業(yè)協(xié)會委托()建立機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)，為柜臺市場提供互聯(lián)互通服務。

A.證券交易所

B.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司

C.登記注冊機構

D.證監(jiān)會

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2.境內符合條件的股份公司均可通過()申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌，公開轉讓股份，進行股權融資、債權融資、資產重組等。

A.證券公司

B.主辦券商

C.交易所

D.證監(jiān)會

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3.證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發(fā)行的證券的，對其直接負責的主管人員和其他責任人員的處罰措施中，不包括()。

A.行政拘留

B.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

C.警告

D.罰款

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4.下列關于證券自營業(yè)務持倉規(guī)模要求的說法中，錯誤的是()。

A.證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10∶1

B.證券經營機構買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%

C.證券經營機構從事證券自營業(yè)務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于70%

D.證券經營機構從事證券自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產或證券營運資金的20%

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5.證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于()個工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

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6.集合資產管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，()。

A.可以表明參與集合計劃沒有風險

B.可以保證本金安全

C.不保證最低收益

D.可以保證資產投資不受損失

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7.下列關于私募基金投資冷靜期的說法錯誤的是()。

A.投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后起算

B.私募基金合同應當約定給投資者設置不少于24小時的投資冷靜期

C.私募股權投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等其他私募基金合同關于投資冷靜期的約定可自行約定

D.募集機構在投資冷靜期內可以主動聯(lián)系投資者

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二、組合型選擇題

1.證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，應()。

Ⅰ.責令改正，沒收違法所得

Ⅱ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅲ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅳ.情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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2.證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應給予的處罰是()。

Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券

Ⅱ.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅳ.證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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3.違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括()。

Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為

Ⅱ.配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現(xiàn)

Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為

Ⅳ.主動上交個人財產

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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