2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第一章第四節(jié)講義：證券登記結算機構

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第一章證券市場基本法律法規(guī)

第四節(jié)證券法

六、證券登記結算機構(熟悉)

1.設立條件設立證券登記結算機構，應當具備下列條件：

(1)自有資金不少于人民幣2億元。

(2)具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施。

(3)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。

(4)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

證券登記結算機構的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣。

2.職能

證券登記結算機構履行下列職能：①證券賬戶、結算賬戶的設立；②證券的存管和過戶；③證券持有人名冊登記；④證券交易所上市證券交易的清算和交收；⑤受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益；⑥辦理與上述業(yè)務有關的查詢；⑦國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務。

3.業(yè)務規(guī)則

(1)證券登記結算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式。

(2)證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券登記結算機構。證券登記結算機構不得挪用客戶的證券。

(3)證券登記結算機構應當向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及其有關資料。證券登記結算機構應當保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

(4)證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料。其保存期限不得少于20年。

(5)投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶。

(6)證券登記結算機構為證券交易提供凈額結算服務時，應當要求結算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔保。

4.證券結算風險基金

(1)證券登記結算機構應當設立證券結算風險基金，用于墊付或者彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。證券結算風險基金從證券登記結算機構的業(yè)務收入和提取，并可以由結算參與人按照證券交易業(yè)務量的一定比例繳納。

(2)證券結算風險基金應當存入指定銀行的專門賬戶，實行專項管理。證券登記結算機構以證券結算風險基金賠償后，應當向有關責任人追償。

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