2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第三章第六節(jié)講義：私募資產管理業(yè)務的要求

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第三章證券公司業(yè)務規(guī)范

第六節(jié)證券資產管理

五、私募資產管理業(yè)務的專項監(jiān)管要求(掌握)

1.證券期貨經營機構及相關銷售機構不得違規(guī)銷售資產管理計劃，不得存在不適當宣傳、誤導欺詐投資者以及以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益等行為。

2、證券期貨經營機構設立結構化資產管理計劃，不得違背利益共享、風險共擔、風險與收益相匹配的原則。開展私募資產管理業(yè)務，不得從事違法證券期貨業(yè)務活動或者為違法證券期貨業(yè)務活動提供交易便利。

3、證券期貨經營機構發(fā)行的資產管理計劃不得投資于不符合國家產業(yè)政策、環(huán)境保護政策的項目(證券市場投資除外)。

4、證券期貨經營機構開展私募資產管理業(yè)務，不得委托個人或不符合條件的第三方機構為其提供投資建議，管理人依法應當承擔的職責不因委托而免除。

5、證券期貨經營機構開展私募資產管理業(yè)務，不得從事非公平交易、利益輸送、利用未公開信息交易、內幕交易、操縱市場等損害投資者合法權益的行為，

6、不得利用資產管理計劃進行商業(yè)賄賂，不得從事違法證券期貨業(yè)務活動或者為違法證券期貨業(yè)務活動提供交易便利。

7、證券期貨經營機構不得開展或參與具有“資金池”性質的私募資產管理業(yè)務，不得對私募資產管理業(yè)務主要業(yè)務人員及相關管理團隊實施過度激勵。

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