2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第三章第八節(jié)講義：證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)

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第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第八節(jié)證券公司場外業(yè)務(wù)

二、證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)(熟悉)

(一)證券公司柜臺交易、柜臺市場的概念、基本要求

1.概念

(1)柜臺交易是指證券公司與特定交易對手方在集中交易場所之外進行的交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務(wù)的行為。

(2)柜臺市場是指證券公司為與特定交易對手方在集中交易場所之外進行交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務(wù)的場所或平臺。

2.基本要求

(1)具備從業(yè)資格。

(2)遵守法律法規(guī)，遵循誠實信用、公平自愿原則。

(二)證券公司可以在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品種類

在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品：

(1)證券公司及其子公司以非公開募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品。

(2)銀行、保險公司、信托公司等其他機構(gòu)設(shè)立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品。

(3)金融衍生品及中國證監(jiān)會、協(xié)會認可的產(chǎn)品。除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定必須事前審批、備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實行事后備案。

(三)柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式

證券公司可以采取協(xié)議、報價、做市、拍賣競價、標購競價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競價方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。

(四)柜臺交易合同簽訂、財產(chǎn)擔保的有關(guān)要求

1.合同簽訂

證券公司進行柜臺交易，應(yīng)當與特定交易對手方或投資者以書面或電子方式簽訂柜臺交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。金融衍生產(chǎn)品的柜臺交易合同應(yīng)符合協(xié)會對金融衍生產(chǎn)品主協(xié)議及配套文件的相關(guān)規(guī)定。

2.財產(chǎn)擔保

證券公司與投資者約定抵押、質(zhì)押等財產(chǎn)擔保的，應(yīng)當依法辦理擔保設(shè)定手續(xù)；向投資者收取約保證金的，應(yīng)當在雙方約定的金融機構(gòu)開立專門賬戶存放，不得違約動用。

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(五)柜臺市場賬戶、登記、托管、結(jié)算的有關(guān)要求

1.產(chǎn)品賬戶

(1)產(chǎn)品賬戶：投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當為其開立產(chǎn)品賬戶。

證券公司應(yīng)當為每個投資者開立產(chǎn)品賬戶，分別記錄每個投資者擁有的權(quán)益數(shù)據(jù)，并向該產(chǎn)品登記機構(gòu)報送投資者權(quán)益明細數(shù)據(jù)等資料。

(2)柜臺市場自有產(chǎn)品專用賬戶：證券公司應(yīng)當在產(chǎn)品登記機構(gòu)開立柜臺市場自有產(chǎn)品專用賬戶，并與其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離。

(3)柜臺市場客戶資金專用存款賬戶：證券公司應(yīng)當在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺市場客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離。

2.登記

(1)證券公司為在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記服務(wù)的，應(yīng)當保證產(chǎn)品持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整，不得隱匿、偽造或者毀損相關(guān)資料。

(2)證券公司為其他發(fā)行人發(fā)行的私募產(chǎn)品提供登記服務(wù)的，應(yīng)當與私募產(chǎn)品發(fā)行人簽訂協(xié)議。

(3)中國證監(jiān)會認可的其他登記機構(gòu)接受發(fā)行人委托，為在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記服務(wù)的，證券公司應(yīng)當與其簽訂協(xié)議，對相關(guān)事項進行約定。

(4)柜臺市場產(chǎn)品賬戶代碼管理：證券公司柜臺市場產(chǎn)品賬戶代碼由12位字符組成，前3位為機構(gòu)代碼，由報價系統(tǒng)自動分配；后9位由阿拉伯數(shù)字和英文字母組成，優(yōu)先使用阿拉伯數(shù)字，由報價系統(tǒng)、證券公司或者中國證監(jiān)會認可的其他登記機構(gòu)分配并管理。

3.托管

證券公司可以接受委托，為客戶依法持有或者管理的在其柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供保管、清算交割、估值核算、投資監(jiān)督、風險監(jiān)控、出具托管報告等服務(wù)。證券公司開展托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當采取有效措施，保證其托管的私募產(chǎn)品的安全，禁止挪用客戶資產(chǎn)。

4.結(jié)算

(1)為柜臺市場提供結(jié)算服務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當按照約定為投資者辦理結(jié)算。

(2)收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉(zhuǎn)。

(3)收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以通過報價系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)。

(4)付款方或者收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對方結(jié)算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應(yīng)當將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付。

(5)證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，應(yīng)當通過參與柜臺市場的自有資金專用存款賬戶與柜臺市場客戶資金專用存款賬戶進行資金結(jié)算。

5.登記、結(jié)算服務(wù)的自律管理措施

(1)為柜臺市場提供登記、結(jié)算服務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當按照協(xié)會規(guī)定報送柜臺市場交易、登記、結(jié)算數(shù)據(jù)。協(xié)會與中國證券登記結(jié)算有限責任公司應(yīng)當建立交易、登記、結(jié)算數(shù)據(jù)集中存儲和共享機制。

(2)柜臺市場私募產(chǎn)品的登記、結(jié)算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)辦理。

(3)柜臺市場產(chǎn)品賬戶應(yīng)當與中國結(jié)算統(tǒng)一的全國投資者證券賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系。

(4)柜臺市場交易、登記、結(jié)算應(yīng)當遵守或者優(yōu)先采用中國證監(jiān)會、協(xié)會、證券交易所、中國結(jié)算及其他有權(quán)機構(gòu)制定的業(yè)務(wù)技術(shù)規(guī)范。

(六)柜臺市場內(nèi)控制度建設(shè)、投資者適當性管理、信息披露的有關(guān)要求

1.內(nèi)控制度建設(shè)

(1)證券公司應(yīng)當建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理制度，對產(chǎn)品進行集中管理，并對產(chǎn)品合規(guī)性和風險等級進行內(nèi)部審查。

(2)證券公司進行柜臺交易，應(yīng)當建立柜臺交易管理制度，對交易產(chǎn)品和投資者的選擇、交易的決策與執(zhí)行、與交易有關(guān)的登記結(jié)算、交易的記錄與信息披露等事項作出明確規(guī)定。

(3)證券公司應(yīng)當健全風險管理制度，持續(xù)評估因柜臺交易而持有的各類金融產(chǎn)品的市場風險和投資者的信用狀況，采取有效的風險管理措施，將持有的風險敞口控制在可承受范圍內(nèi)。

(4)證券公司應(yīng)當健全合規(guī)管理制度，對柜臺交易實施有效的合規(guī)管理，保障柜臺交易依法合規(guī)進行，切實防范不當利用非公開信息進行交易的行為以及柜臺交易與公司其他業(yè)務(wù)之間的利益沖突。

2.投資者適當性管理

(1)參與柜臺交易的投資者應(yīng)當是合格投資者。證券公司在進行柜臺交易前，應(yīng)當采取有效措施了解投資者的身份、財產(chǎn)與收人狀況、信用狀況、金融知識、投資經(jīng)驗、風險承受能力等情況。

(2)證券公司進行金融衍生產(chǎn)品柜臺交易，應(yīng)當向非金融機構(gòu)投資者客觀、全面地介紹該項交易的性質(zhì)、風險收益特征及相關(guān)基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的狀況，充分披露其與基礎(chǔ)金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關(guān)當事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系等可能影響投資者決策的信息。

(3)非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

3.信息披露

(1)證券公司應(yīng)當制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當對所披露信息的真實性、準確性、完整性負責。證券公司應(yīng)當督促信息披露義務(wù)人按照約定向投資者披露信息，并根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類披露，包括公開披露和向特定對象披露。法律法規(guī)、自律規(guī)則要求公開披露的信息，應(yīng)當面向公眾進行披露；法律法規(guī)、自律規(guī)則或者合同約定定向披露的信息，應(yīng)當向特定對象披露。

(2)下列私募業(yè)務(wù)信息不得向公眾披露：①涉及證券公司客戶隱私的信息；②涉及第三方商業(yè)秘密的信息；③合同約定不得向公眾公開的信息；④法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息。

(3)證券公司應(yīng)當通過本公司網(wǎng)站、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)或者中國證券業(yè)協(xié)會認可的其他信息披露平臺，披露私募產(chǎn)品相關(guān)信息。

(七)證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的自律管理要求

(1)證券公司進行柜臺交易，應(yīng)當報中國證券業(yè)協(xié)會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應(yīng)當通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。

(2)定期報告：證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)按要求向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺交易月度報表；每年結(jié)束后規(guī)定時間報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告，內(nèi)容包括但不限于：柜臺市場業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、投資者適當性管理、風險及合規(guī)管理等。

(3)重大事項報告：柜臺市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風險等產(chǎn)生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風險的重大事件時，證券公司應(yīng)當在該事項發(fā)生后1個交易日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告并于3個交易日內(nèi)提交重大事項報告，內(nèi)容包括事項基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對措施等。

(4)中國證券業(yè)協(xié)會可以對證券公司柜臺市場進行現(xiàn)場檢查或者非現(xiàn)場檢查；證券公司及其相關(guān)人員應(yīng)當予以配合，并按照要求提供有關(guān)文件和資料、接受問詢。

(5)證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公a司柜臺市場管理辦法(試行)》的，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施，并記入誠信信息管理系統(tǒng)；存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交證監(jiān)會或其他有權(quán)機關(guān)依法查處。

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