2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（12月28日）

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試題部分——選擇題

1.根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時，不需召開臨時股東大會的是()。

A.董事人數不足公司章程規(guī)定人數的2/3

B.公司未彌補的虧損達到實收股本總額的1/3

C.持有公司股份3%的股東請求

D.監(jiān)事會提議召開

2.證券公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起()個工作日內報國務院證券監(jiān)督管理機構備案；解聘會計師事務所的，應當說明理由。

A.1

B.2

C.3

D.5

3.下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規(guī)定的是()。

A.股東會的性質及職權、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事方式和表決程序

B.董事會設立及董事任職任期、董事會的職權、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序

C.設立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定

D.設立有限責任公司的條件、股東數量的限制

4.收購人公告要約收購報告書摘要后()日內未能發(fā)出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證券監(jiān)督管理委員會提出的反饋意見。

A.5

B.10

C.15

D.30

5.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取()年的證券市場禁人措施。

A.3～5

B.3～10

C.5～10

D.2～5

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答案解析部分

1.答案：C

解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百條的規(guī)定，股東大會應當每年召開1次年會。有下列情形之一的，應當在2個月內召開臨時股東大會：(1)董事人數不足本法規(guī)定人數或者公司章程所定人數的2/3時；(2)公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時；(3)單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時；(4)董事會認為必要時；(5)監(jiān)事會提議召開時；(6)公司章程規(guī)定的其他情形。

2.答案：C

解析：證券公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起3個工作日內報國務院證券監(jiān)督管理機構備案；解聘會計師事務所的，應當說明理由。

3.答案：C

解析：《中華人民共和國公司法》關于有限責任公司的設立和組織機構的主要內容除了A、B、D三項外，還包括：公司章程的必備內容；注冊資本的規(guī)定、出資形式、認繳出資的義務、設立登記、出資證明書和股東名冊的主要內容；股東查閱、復制公司有關資料的規(guī)定；經理的聘任及職權；監(jiān)事會的設立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會的職權，監(jiān)事會的議事方式和表決程序；1人有限責任公司的相關規(guī)定；國有獨資公司的設立和組織機構、公司章程，國有獨資公司的股東會職權，國有獨資公司的董事會、經理及其監(jiān)事會成員。設立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內容。

4.答案：C

解析：收購人公告要約收購報告書摘要后15日內未能發(fā)出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證券監(jiān)督管理委員會提出的反饋意見。

5.答案：A

解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁人措施，行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁人措施。

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