2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：上市公司的持續(xù)信息公開制度

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上市公司的持續(xù)信息公開制度包括首次報告、中期報告、年度報告。如果遇有重大事件，還需要提交臨時報告。

首次報告

經核準依法公開發(fā)行股票或公開發(fā)行公司債券時，應當公告招股說明書、公司債券募集辦法。依法公開發(fā)行新股或者公司債券的，還應當公告財務會計報告。

中期報告

上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送記載以下內容的中期報告，并予公告：(1)公司財務會計報告和經營情況；(2)涉及公司的重大訴訟事項；(3)已發(fā)行的股票、公司債券變動情況；(4)提交股東大會審議的重要事項；(5)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

年度報告

上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送記載以下內容的年度報告，并予公告：(1)公司概況；(2)公司財務會計報告和經營情況；(3)董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況；(4)已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；(5)公司的實際控制人；(6)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

臨時報告

發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產生的法律后果。

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