2020年證券從業(yè)資格《證券法》第七章證券登記結算機構

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第七章 證券登記結算機構

第一百五十五條 證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。

設立證券登記結算機構必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

第一百五十六條 設立證券登記結算機構，應當具備下列條件：

(一)自有資金不少于人民幣二億元；

(二)具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施；

(三)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格；

(四)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

證券登記結算機構的名稱中應當標明證券登記結算字樣。

第一百五十七條 證券登記結算機構履行下列職能：

(一)證券賬戶、結算賬戶的設立；

(二)證券的存管和過戶；

(三)證券持有人名冊登記；

(四)證券交易所上市證券交易的清算和交收；

(五)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益；

(六)辦理與上述業(yè)務有關的查詢；

(七)國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務。

第一百五十八條 證券登記結算采取全國集中統一的運營方式。

證券登記結算機構章程、業(yè)務規(guī)則應當依法制定，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

第一百五十九條 證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券登記結算機構。

證券登記結算機構不得挪用客戶的證券。

第一百六十條 證券登記結算機構應當向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及其有關資料。

證券登記結算機構應當根據證券登記結算的結果，確認證券持有人持有證券的事實，提供證券持有人登記資料。

證券登記結算機構應當保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

第一百六十一條 證券登記結算機構應當采取下列措施保證業(yè)務的正常進行：

(一)具有必備的服務設備和完善的數據安全保護措施；

(二)建立完善的業(yè)務、財務和安全防范等管理制度；

(三)建立完善的風險管理系統。

第一百六十二條 證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料。其保存期限不得少于二十年。

第一百六十三條 證券登記結算機構應當設立證券結算風險基金，用于墊付或者彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。

證券結算風險基金從證券登記結算機構的業(yè)務收入和收益中提取，并可以由結算參與人按照證券交易業(yè)務量的一定比例繳納。

證券結算風險基金的籌集、管理辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門規(guī)定。

第一百六十四條 證券結算風險基金應當存入指定銀行的專門賬戶，實行專項管理。

證券登記結算機構以證券結算風險基金賠償后，應當向有關責任人追償。

第一百六十五條 證券登記結算機構申請解散，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

第一百六十六條 投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶。證券登記結算機構應當按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。

投資者申請開立賬戶，必須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件。國家另有規(guī)定的除外。

第一百六十七條 證券登記結算機構為證券交易提供凈額結算服務時，應當要求結算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔保。

在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物。

結算參與人未按時履行交收義務的，證券登記結算機構有權按照業(yè)務規(guī)則處理前款所述財產。

第一百六十八條 證券登記結算機構按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強制執(zhí)行。

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