2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》場外市場

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十八、場外市場

一、場外市場的定義

場外市場是指在集中的交易場所之外進行證券交易的市場，沒有集中的交易場所和市場制度，又被稱為店頭市場或者柜臺市場，主要是一對一交易，以交易非標準化的、私募類型的產品為主。

二、場外交易市場的特征

(一)掛牌標準相對較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況等進行要求

(二)信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松

(三)交易制度通常采用做市商制度

三、場外交易市場的功能

1.拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境

2.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉讓的場所

3.提供風險分層的金融資產管理渠道

四、我國的場外交易市場

(一)區(qū)域性股權市場

1.為其所在省級行政區(qū)域內中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉讓及相關活動提供設施與服務的場所。

2.限于股票、可轉換為股票的公司債券以及國務院有關部門按程序認可的其他證券

3.投資者買入后賣出或賣出后買入同一證券的時間間隔不得少于5個交易日

4.單只證券持有人累計不得超過200人

5.實行合格投資者制度，自然人的金融資產不低于50萬元人民幣。

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