證券考試行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會印發(fā)2020年度立法工作計劃，保障《證券法》順利施行

為進(jìn)一步做好2020年證券期貨監(jiān)管規(guī)章等立法工作，保障修訂后的《證券法》順利施行，完善證券期貨監(jiān)管法律實施規(guī)范體系，加強(qiáng)市場基礎(chǔ)制度建設(shè)，依法推進(jìn)資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展，證監(jiān)會于近日印發(fā)了2020年度立法工作計劃，對全年的立法工作做了總體部署。

2020年，證監(jiān)會擬制定、修改的規(guī)章類立法項目合計53件，其中，列入“力爭年內(nèi)出臺的重點(diǎn)項目”42件，列入“需要抓緊研究、擇機(jī)出臺的項目”11件。具體包括：

一是落實修訂后《證券法》的各項要求，做好與法律規(guī)定銜接。其中，“力爭年內(nèi)出臺的重點(diǎn)項目”包括：制定《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法(試行)》《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制管理辦法》《欺詐發(fā)行上市股票責(zé)令回購實施辦法(試行)》；修改《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《證券交易所管理辦法》《證券登記結(jié)算管理辦法》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》《外商投資證券公司管理辦法》《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《上市公司收購管理辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》等。“需要抓緊研究、擇機(jī)出臺的項目”包括：制定《程序化交易管理辦法》；修改《證券市場禁入規(guī)定》《非上市公眾公司收購管理辦法》《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等。

二是做好創(chuàng)業(yè)板注冊制試點(diǎn)改革配套規(guī)則制定工作。其中，“力爭年內(nèi)出臺的重點(diǎn)項目”3件，包括：制定《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法》；修改《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》。

三是強(qiáng)化法治政府建設(shè)，推進(jìn)依法行政。其中，“力爭年內(nèi)出臺的重點(diǎn)項目”3件，制定《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法》《證券期貨違法行為行政處罰辦法》；修改《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》。“需要抓緊研究、擇機(jī)出臺的項目”1件，即修改《中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、查封實施辦法》。

四是著力推進(jìn)資本市場發(fā)展，規(guī)范市場主體行為。其中，“力爭年內(nèi)出臺的重點(diǎn)項目”13件，包括：制定《證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司柜臺業(yè)務(wù)辦法(試行)》《期貨公司子公司管理辦法》《私募股權(quán)投資基金托管業(yè)務(wù)監(jiān)督管理辦法》；修改《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法》《證券投資基金管理公司管理辦法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》《合格境外機(jī)構(gòu)投資者及人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。“需要抓緊研究、擇機(jī)出臺的項目”6件，包括：制定《證券公司業(yè)務(wù)牌照管理辦法》《債券回購交易結(jié)算管理辦法》《私募投資基金銷售業(yè)務(wù)監(jiān)督管理辦法》；修改《證券期貨市場統(tǒng)計管理辦法》《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》《中國證券監(jiān)督管理委員會證券監(jiān)管專員辦事處暫行辦法》。

除了上述規(guī)章項目外，2020年證監(jiān)會還將繼續(xù)配合全國人大有關(guān)部門做好制定《期貨法》、修改《刑法》等立法工作；配合國務(wù)院有關(guān)部門做好《證券公司監(jiān)督管理條例》《上市公司監(jiān)督管理條例》《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》《私募投資基金管理暫行條例》等行政法規(guī)的制定、修改工作；配合有關(guān)司法機(jī)關(guān)做好相關(guān)證券期貨領(lǐng)域司法解釋立法工作。

結(jié)合《證券法》修訂，證監(jiān)會已經(jīng)發(fā)布《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》，對《上市公司收購管理辦法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等13件規(guī)章進(jìn)行了“打包”修改。下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)開展對現(xiàn)有規(guī)章、規(guī)范性文件等制度規(guī)則體系的梳理、完善工作。

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