2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》自營業(yè)務的禁止性行為

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》自營業(yè)務的禁止性行為

證券公司從事證券自營業(yè)務的，建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營。

證券公司自營業(yè)務的禁止行為包括內幕交易、操縱市場和其他禁止行為。

禁止國家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場。禁止證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導。各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀，禁止誤導。操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

其他禁止的行為:

1.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務；

2.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；

3.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券；

4.將自營賬戶借給他人使用；

5.將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作；

6.法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

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