2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》財務顧問的法律責任

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》財務顧問的法律責任

1.財務顧問及其財務顧問主辦人或者其他責任人員所發(fā)表的專業(yè)意見存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會責令改正并依據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百二十三條的規(guī)定予以處罰。

2.財務顧問及其財務顧問主辦人在相關并購重組信息未依法公開前，泄露該信息、買賣或者建議他人買賣該公司證券，利用相關并購重組信息散布虛假信息、操縱證券市場或者進行證券欺詐活動的，中國證監(jiān)會依據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百零二條、第二百零三條、第二百零七條等相關規(guī)定予以處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。

3.中國證券業(yè)協(xié)會對財務顧問及其財務顧問主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進行調(diào)查，給予紀律處分。

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