2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》檢查的情形

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》檢查的情形

國務院證券監(jiān)督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：

(1)詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明。

(2)進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查。

(3)查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存。

(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料。

國務院證券監(jiān)督管理機構為查清證券公司的業(yè)務情況、財務狀況，經國務院證券監(jiān)督管理機構負責人批準，可以查詢證券公司及與證券公司有控股或者實際控制關系企業(yè)的銀行賬戶。

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