證券行業(yè)動(dòng)態(tài)：證監(jiān)會(huì)擬對廣發(fā)證券采取行政監(jiān)管措施

今日，證監(jiān)會(huì)對廣發(fā)證券在康美藥業(yè)相關(guān)投行業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為依法下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書，擬對廣發(fā)證券采取暫停保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月、暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件12個(gè)月的監(jiān)管措施。對14名直接責(zé)任人及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選10年至20年、公開譴責(zé)、限制時(shí)任相關(guān)高管人員領(lǐng)取報(bào)酬等監(jiān)管措施，并責(zé)令廣發(fā)證券對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)，按公司規(guī)定追回相關(guān)報(bào)酬收入。

廣發(fā)證券在相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)后，按照證監(jiān)會(huì)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控要求，已啟動(dòng)全面自查，控制各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模，防止新增風(fēng)險(xiǎn)。證監(jiān)會(huì)同步對廣發(fā)證券2014年以來相關(guān)投行業(yè)務(wù)情況進(jìn)行全面核查。經(jīng)查，廣發(fā)證券及相關(guān)人員在相關(guān)投行項(xiàng)目執(zhí)業(yè)過程中未能勤勉盡責(zé)，存在盡職調(diào)查環(huán)節(jié)基本程序缺失、缺乏應(yīng)有的執(zhí)業(yè)審慎、內(nèi)部質(zhì)量控制流于形式、未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)等重大違規(guī)行為。根據(jù)違規(guī)事實(shí)和相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬對廣發(fā)證券采取前述暫停業(yè)務(wù)、實(shí)施整改等監(jiān)管措施，并嚴(yán)肅追責(zé)相關(guān)責(zé)任人員。

證監(jiān)會(huì)重申，保薦機(jī)構(gòu)及其他中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)重要的“看門人”職責(zé)，是資本市場核查驗(yàn)證、專業(yè)把關(guān)的首道防線，必須嚴(yán)守誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的底線要求。部分機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員缺乏職業(yè)操守，內(nèi)控松散，管控失效，履職不力，把關(guān)不嚴(yán)，將嚴(yán)重?fù)p害資本市場秩序，破壞行業(yè)生態(tài)。對此，證監(jiān)會(huì)始終保持高壓態(tài)勢，堅(jiān)持有案必查、有錯(cuò)必懲，讓違規(guī)者付出代價(jià)。

隨著新《證券法》頒布實(shí)施和注冊制改革深入推進(jìn)，保薦機(jī)構(gòu)等各類中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任進(jìn)一步加大，各機(jī)構(gòu)必須提高認(rèn)識、從嚴(yán)要求，切實(shí)把法規(guī)要求轉(zhuǎn)化成歸位盡責(zé)的內(nèi)在動(dòng)力和行動(dòng)自覺，完善內(nèi)部控制，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識，堅(jiān)守勤勉底線，提高履職水平，充分發(fā)揮“看門人”作用。證監(jiān)會(huì)也將嚴(yán)格落實(shí)有關(guān)法律法規(guī)要求，全面壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，持續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度，堅(jiān)決懲處違法違規(guī)行為，凈化市場環(huán)境，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，助力資本市場更好的發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能。

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