2020年8月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前選擇專項測試題(2)

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一、單項選擇題

1.根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》，證券公司應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報中國基金業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司所在地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出所機(jī)構(gòu)。

A.30

B.2

C.15

D.5

2.取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由()注銷其執(zhí)業(yè)證書。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.上海證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.深圳證券交易所

3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過()。

A.9個月

B.3個月

C.6個月

D.1年

4.洗錢風(fēng)險管理工作基本原則中，()是指證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢資源，在洗錢風(fēng)險較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢措施，在洗錢風(fēng)險較低的領(lǐng)域采取簡潔的反洗錢措施。

A.風(fēng)險相當(dāng)原則

B.同一性原則

C.自主管理原則

D.動態(tài)管理原則

5.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近()未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。

A.2年

B.1年

C.4年

D.3年

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二、組合型選擇題

6.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以對上述會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所采取的措施包括()。

Ⅰ.責(zé)令改正

Ⅱ.沒收業(yè)務(wù)收入

Ⅲ.并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款

Ⅳ.吊銷營業(yè)執(zhí)照

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

7.上市公司和公司債券上市交易的公司應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送年度報告，記載內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()

Ⅰ.公司概況

Ⅱ.公司上一年度股東大會決議

Ⅱ已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司份額最多的前十名股東名單和持股數(shù)額

Ⅳ.公司的實際控制人

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

8.融資融券業(yè)務(wù)中的客戶征信內(nèi)容包括()。

Ⅰ.客戶身份

Ⅱ.證券投資經(jīng)驗

Ⅲ.風(fēng)險偏好

Ⅳ.政治面貌

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

9.證券公司董事會風(fēng)險控制委員的主要職責(zé)是對()進(jìn)行審議并提出意見。

Ⅰ.合規(guī)管理和風(fēng)險管理的總體目標(biāo)、基本政策

Ⅱ.合規(guī)管理和風(fēng)險管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)

Ⅲ.對需董事會審議的重大決策的風(fēng)險和重大風(fēng)險的解決方案

Ⅳ.對需董事會審議的合規(guī)報告和風(fēng)險評估報告

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

10.私募投資基金的投資范圍包括()。

Ⅰ.股票

Ⅱ.債券

Ⅲ.基金份額

Ⅳ.期貨

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案解析

1.【答案】D

【解析】根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》，證券公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報中國基金業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司所在地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出所機(jī)構(gòu)。

2.【答案】A

【解析】取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

3.【答案】C

【解析】除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。

4.【答案】A

【解析】風(fēng)險相當(dāng)原則。證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢資源，在洗錢風(fēng)險較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢措施，在洗錢風(fēng)險較低的領(lǐng)域采取簡化的反洗錢措施。

5.【答案】B

【解析】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。

6.【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第七十七條規(guī)定，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

7.【答案】A

【解析】本題考點(diǎn)是債券上市交易的公司年度報告。上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送記載下列內(nèi)容的年度報告，并予以公告：公司概況：公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況：董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況：已經(jīng)發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額：公司的實際控制人：國務(wù)院證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

8.【答案】C

【解析】證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)收入與狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好、誠信合規(guī)記錄等情況，做好客戶適當(dāng)性管理工作，并以書面或者電子方式予以記載、保存。

9.【答案】B

【解析】風(fēng)險控制委員會的主要職責(zé)包括：①對合規(guī)管理和風(fēng)險管理的總體目標(biāo)、基本政策進(jìn)行審議并提出意見。②對合規(guī)管理和風(fēng)險管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)進(jìn)行審議并提出意見。③對需董事會審議的重大決策的風(fēng)險和重大風(fēng)險的解決方案進(jìn)行評估并提出意見。④對需董事會審議的合規(guī)報告和風(fēng)險評估報告進(jìn)行審議并提出意見。

10.【答案】C

【解析】非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

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