證券行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會就《欺詐發(fā)行上市股票責(zé)令回購實(shí)施辦法(試行)》公開征求意見

欺詐發(fā)行責(zé)令回購是科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊制改革時(shí)探索創(chuàng)立、新《證券法》正式確立的一項(xiàng)重要制度創(chuàng)新，是借鑒境外成熟市場實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的制度成果，也是注冊制改革的一項(xiàng)重要配套措施，對于提高違法成本，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益具有重要意義。為落實(shí)新《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會在深入研究論證、廣泛聽取意見、借鑒境外有益經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，研究起草了《欺詐發(fā)行上市股票責(zé)令回購實(shí)施辦法(試行)(征求意見稿)》(以下簡稱《實(shí)施辦法》)，現(xiàn)向社會公開征求意見。

《實(shí)施辦法》共十五條，主要包括以下內(nèi)容：一是明確適用范圍。股票發(fā)行人在招股說明書等證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)公開發(fā)行并上市的，證監(jiān)會可以責(zé)令發(fā)行人回購欺詐發(fā)行的股票，或者責(zé)令負(fù)有責(zé)任的控股股東、實(shí)際控制人買回股票。二是明確回購對象范圍。回購對象為本次欺詐發(fā)行至欺詐發(fā)行上市揭露日或者更正日期間買入股票，且在回購方案實(shí)施時(shí)仍然持有股票的投資者?！秾?shí)施辦法》同時(shí)規(guī)定，對欺詐發(fā)行負(fù)有責(zé)任的發(fā)行人董監(jiān)高、控股股東、實(shí)際控制人、參與包銷的證券公司及其關(guān)聯(lián)方，以及買入股票時(shí)知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉存在欺詐發(fā)行的投資者，不得成為回購對象。三是明確回購價(jià)格。發(fā)行人或者負(fù)有責(zé)任的控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)以市場交易價(jià)格回購股票；投資者買入股票價(jià)格高于市場交易價(jià)格的，以買入股票價(jià)格作為回購價(jià)格。四是明確回購程序和方式。發(fā)行人或者負(fù)有責(zé)任的控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在責(zé)令回購決定書要求的期限內(nèi)制定回購方案，并在制定方案后五個(gè)交易日內(nèi)向符合條件的投資者發(fā)出回購要約并公告，啟動回購工作。五是明確證監(jiān)會作出責(zé)令回購決定必須經(jīng)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

歡迎社會各界對《實(shí)施辦法》提出寶貴意見，證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見情況，進(jìn)一步完善《實(shí)施辦法》并履行程序后發(fā)布實(shí)施。

公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見：

1.登陸中華人民共和國司法部中國政府法制信息網(wǎng)(www.moj.gov.cn、www.chinalaw.gov.cn)，進(jìn)入首頁主菜單的“立法意見征集”欄目提出意見。

2.登錄中國證監(jiān)會網(wǎng)站(網(wǎng)址：http://www.csrc.gov.cn)，進(jìn)入首頁右側(cè)點(diǎn)擊“公開征求意見”欄提出意見。

3.電子郵件：flbpublic@csrc.gov.cn。

4.通訊地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈中國證監(jiān)會法律部，郵編100033。

5.傳真：010-88061401。

意見反饋截止時(shí)間為2020年9月20日。

以上就是“證監(jiān)會就《欺詐發(fā)行上市股票責(zé)令回購實(shí)施辦法(試行)》公開征求意見”的全部內(nèi)容。點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕，即可獲得證券從業(yè)資格考試相關(guān)備考資料。目前2020年9月證券從業(yè)資格考試時(shí)間已確定，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會及時(shí)提醒2020年9月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間及考試時(shí)間。