2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》經(jīng)營機構(gòu)應了解的投資者信息

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》經(jīng)營機構(gòu)應了解的投資者信息

“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內(nèi)容之一，經(jīng)營機構(gòu)只有全面了解客戶的信息，才能根據(jù)每個客戶的綜合情況，向其提供適當?shù)慕鹑诋a(chǎn)品或服務。

根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息：

(1)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；

(2)收人來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務等財務狀況；

(3)投資相關(guān)的學習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗；

(4)投資期限、品種、期望收益等投資目標；

(5)風險偏好及可承受的損失；

(6)誠信記錄；

(7)實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；

(8)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準人要求相關(guān)信息；

(9)其他必要信息。

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