證券行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于修改〈關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定〉的決定》

為進(jìn)一步落實“放管服”要求，優(yōu)化上市證券公司信息披露機制，結(jié)合新《證券法》相關(guān)規(guī)定，2020年9月18日證監(jiān)會修訂了《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)，一是與新《證券法》等規(guī)則銜接，完善相關(guān)條款及表述。二是要求證券公司強化內(nèi)部控制和內(nèi)幕信息管理。三是取消月度經(jīng)營數(shù)據(jù)的披露要求，取消中期報告關(guān)于證券公司分類結(jié)果的披露要求。

考慮到上市證券公司具有證券公司與上市公司的雙重屬性，為做好機構(gòu)監(jiān)管和上市公司監(jiān)管的有效銜接，加強對上市證券公司的監(jiān)管，證監(jiān)會于2009年發(fā)布了《規(guī)定》，從再融資、重大資產(chǎn)重組、信息披露、內(nèi)幕信息管理等方面對上市證券公司提出了明確的要求。整體來看，《規(guī)定》實施以來，對加強上市證券公司監(jiān)管，特別是提高公司治理、信息披露水平等方面發(fā)揮了積極作用。

隨著資本市場的發(fā)展，上市公司治理規(guī)則體系不斷完善，內(nèi)幕信息管理、信息披露等方面的要求日益健全，證券公司內(nèi)部控制和合規(guī)管理有效增強，原《規(guī)定》中的部分條款有必要予以調(diào)整完善。

本次修訂，在保留《規(guī)定》基本內(nèi)容的前提下，針對市場發(fā)展和監(jiān)管需要，進(jìn)行了收放結(jié)合的局部調(diào)整：一方面，落實新《證券法》和“放管服”改革要求，減輕上市證券公司負(fù)擔(dān)，取消了月度經(jīng)營數(shù)據(jù)和中期報告涵蓋證券公司分類結(jié)果的披露要求，使得上市證券公司信息披露頻率和內(nèi)容與包括銀行等在內(nèi)的其他上市公司保持一致；精簡了行政審批事項，更新了信息披露要求，使之與最新上位法表述保持一致。另一方面，再度強化了證券公司內(nèi)幕信息管理和內(nèi)部控制有效性要求，補充完善了被采取重大監(jiān)管措施應(yīng)及時披露的相關(guān)事項等。

整體而言，本次修訂提升了《規(guī)定》的適應(yīng)性和有效性，完善了上市券商作為“上市公司”信息披露頻率的公平性要求，同時兼顧其“證券公司”屬性，強化了信息披露內(nèi)容的針對性要求，有利于上市證券公司依法健康發(fā)展。

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