2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(11月3日)

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選擇題

1、一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是指(　　)。

A.國(guó)際債券

B.亞洲債券

C.外國(guó)債券

D.歐洲債券

2、下列關(guān)于債券與股票的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.債券和股票都屬于有價(jià)證券

B.債券和股票的收益率是相互影響的

C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票都是無(wú)期證券

3、申請(qǐng)從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有(　　)萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

A.300

B.500

C.100

D.200

4、股票是一種資本證券，它屬于(　　)。

A.實(shí)物資本

B.真實(shí)資本

C.虛擬資本

D.風(fēng)險(xiǎn)資本

5、可轉(zhuǎn)換債券的回售條件一般是(　　)。

A.公司股份在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價(jià)格

B.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價(jià)格左右小幅波動(dòng)

C.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度

D.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度

答案及解析

1、參考答案：A

參考解析：國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。亞洲債券是指用亞洲國(guó)家貨幣定值，并在亞洲市場(chǎng)發(fā)行和交易的債券。外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行的以該國(guó)貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。

2、參考答案：D

參考解析：債券一般有規(guī)定的償還期，期滿(mǎn)時(shí)債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金，因此債券是一種有期證券。股票通常是無(wú)須償還的，一旦投資入股，股東便不能從股份公司抽回本金，因此股票是一種無(wú)期證券，或被稱(chēng)為“永久證券”。但是，股票持有者可以通過(guò)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓收回投資資金。

3、參考答案：C

參考解析：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有l(wèi)0名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。(2)有l(wèi)00萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

4、參考答案：C

參考解析：股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本。

5、參考答案：C

參考解析：可轉(zhuǎn)換公司債券的回售是指公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到某一幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣(mài)給發(fā)行人的行為。

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