2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(11月11日)

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選擇題

1、下列哪些屬于非證券金融市場(chǎng)?(  )

Ⅰ.信托市場(chǎng)

Ⅱ.保險(xiǎn)市場(chǎng)

Ⅲ.融資租賃市場(chǎng)

Ⅳ.股權(quán)投資市場(chǎng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2、證券公司在向客戶(hù)融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶(hù)征信，了解客戶(hù)的(　　)，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。

Ⅰ.身份

Ⅱ.財(cái)產(chǎn)與收入狀況

Ⅲ.證券投資經(jīng)驗(yàn)

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)偏好

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3、下列關(guān)于流通國(guó)債和非流通國(guó)債的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

Ⅰ.流通國(guó)債可以自由轉(zhuǎn)讓?zhuān)D(zhuǎn)讓價(jià)格取決于市場(chǎng)利率

Ⅱ.流通國(guó)債的轉(zhuǎn)讓一般在證券市場(chǎng)上進(jìn)行

Ⅲ.非流通國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓?zhuān)ǔ１仨氂浢?/p>

Ⅳ.非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象有的是個(gè)人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、從財(cái)務(wù)管理的角度，可以將金融市場(chǎng)劃分為(　　)。

Ⅰ.債務(wù)證券市場(chǎng)

Ⅱ.權(quán)益證券市場(chǎng)

Ⅲ.衍生證券市場(chǎng)

Ⅳ.債權(quán)證券市場(chǎng)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列關(guān)于信用衍生工具的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

Ⅰ.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等

Ⅱ.用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.信用衍生工具是以利率或利率的載體為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具

Ⅳ.信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類(lèi)衍生產(chǎn)品

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、參考答案：D

參考解析：非證券金融市場(chǎng)則是指除了證券以外其他金融工具發(fā)行和交易的場(chǎng)所。非證券金融市場(chǎng)包括股權(quán)投資市場(chǎng)、信托市場(chǎng)、融資租賃市場(chǎng)等。

2、參考答案：C

參考解析：證券公司在向客戶(hù)融資、融券前。應(yīng)當(dāng)辦理客戶(hù)征信，了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。

3、參考答案：A

參考解析：l項(xiàng)，流通國(guó)債的轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求：Ⅲ項(xiàng)，非流通國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓?zhuān)梢杂浢?，也可以不記名?/p>

4、參考答案：C

參考解析：從財(cái)務(wù)管理的角度，可以將金融市場(chǎng)劃分為債務(wù)證券市場(chǎng)、權(quán)益證券市場(chǎng)和衍生證券市場(chǎng)。

5、參考答案：A

參考解析：信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類(lèi)衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

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