2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(11月12日)

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練匯總

選擇題

1、《融資融券交易試點實施細則》規(guī)定，單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的(　　)時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出；當其融券余量降低至(　　)以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融券賣出。

A.10%、15%

B.25%、20%

C.20%、25%

D.25%、25%

2、兩個以上申報價格符合集合競價成交價確定條件的，上海證券交易所則規(guī)定(　　)為成交價格。

A.距前收盤價(上一交易日收盤價)最近的價位

B.使未成交量最小的申報價格

C.距前收盤價(上一交易日收盤價)最遠的價位

D.使未成交量最大的申報價格

3、在(　　)等合同約定情況下，證券公司將根據合同約定對投資者信用賬戶內資產予以平倉，融資的賣出證券歸還資金，融券的買人證券歸還融券，直至達到合同約定的平倉停止條件。

A.維持擔保比例達到平倉規(guī)定而投資者未能及時足額追加擔保物

B.投資者到期未償還融資金額或融券數量的

C.融資的賣出證券，融券的買入融券證券，客戶融券賣出金額不足以買人等量融券證券的

D.達到“融資融券業(yè)務合同”的自動終止條件時

4、股票是綜合權利證券，股票持有者的首要權利就是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。行使該權利的途徑是(　　)。

A.參加股東大會并行使表決權

B.參加股東大會不行使表決權

C.不參加股東大會行使表決權

D.不參加股東大會不行使表決權

5、公開市場業(yè)務是指(　　)在金融市場上公開買賣有價證券，以此來調節(jié)金融機構的準備金和基礎貨幣，進而影響市場利率和貨幣供應量的政策行為。

A.銀行業(yè)協會

B.銀監(jiān)會

C.人民銀行

D.中央銀行

答案及解析

1、參考答案：B

參考解析：《融資融券交易試點實施細則》對單只證券融資融券規(guī)模進行了以下限制：單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出；當其融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融券賣出。

2、參考答案：B

參考解析：兩個以上申報價格符合集合競價成交價確定條件的，上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報價格為成交價格，若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的，取其中間價為成交價格。

3、參考答案：A

參考解析：維持擔保比例達到平倉規(guī)定而投資者未能及時足額追加擔保物等合同約定情況下，證券公司將根據合同約定對投資者信用賬戶內資產予以平倉，融資的賣出證券歸還資金，融券的買人證券歸還融券，直至達到合同約定的平倉停止條件。

4、參考答案：A

參考解析：股票是綜合權利證券，股票持有者的首要權利就是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。行使該權利的途徑是參加股東大會并行使表決權。

5、參考答案：D

參考解析：公開市場業(yè)務是指中央銀行在金融市場上公開買賣有價證券，以此來調節(jié)金融機構的準備金和基礎貨幣，進而影響市場利率和貨幣供應量的政策行為。

2020年11月證券從業(yè)資格考試時間已經確定，廣大考生請根據您報名所在地添加 免費預約短信提醒，即可一鍵獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試考前準考證打印時間、考試時間及考后成績查詢時間!

以上內容是2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(11月12日)，小編為廣大考生上傳2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!