2020年11月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》真題考點：證券自營業(yè)務(wù)

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《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事()和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進行證券投資。

A.債券交易業(yè)務(wù)

B.投資銀行業(yè)務(wù)

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.證券自營業(yè)務(wù)

答案：D

解析：按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進行證券投資。

真題考點講解：證券自營業(yè)務(wù)

證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券，以獲取營利的行為。證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性。但在自營活動中要防范操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為。由于證券市場的高收益性和高風(fēng)險性特征，許多國家都對證券經(jīng)營機構(gòu)的自營業(yè)務(wù)制定法律法規(guī)，進行嚴(yán)格管理。

證券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可，證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保。同時，要求證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險；公司有合格的高級管理人員及適當(dāng)數(shù)量的從業(yè)人員、安全平穩(wěn)運行的信息系統(tǒng)；建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制、操作流程和風(fēng)險監(jiān)控體系。

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