中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》

為規(guī)范證券公司保薦業(yè)務(wù)行為，促進提升保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱新《證券法》)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)制定并發(fā)布了《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》(以下簡稱《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》)，規(guī)則自發(fā)布之日起實施。

新《證券法》賦予協(xié)會制定和實施證券行業(yè)自律規(guī)則，教育和組織會員及其從業(yè)人員遵守證券法律、行政法規(guī)，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員行為等自律管理職責(zé)。為恪守職責(zé)，全面推行證券發(fā)行注冊制度，壓實中介機構(gòu)責(zé)任，協(xié)會堅持“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”職責(zé)定位，更加突出前瞻性引導(dǎo)、預(yù)防性規(guī)范作用，建立自律導(dǎo)向的市場化激勵約束機制。

《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》是針對保薦機構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員提出的自律管理要求。證券發(fā)行注冊制改革是資本市場基礎(chǔ)制度的重大變革，要求保薦機構(gòu)必須健全與之相適應(yīng)的能力和責(zé)任體系。《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》的出臺對于促進形成權(quán)責(zé)清晰、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、相互制約、各負(fù)其責(zé)的“看門人”機制有著重要意義。

《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》建立保薦機構(gòu)和保薦代表人的自律約束機制，進一步加強執(zhí)業(yè)質(zhì)量的正向激勵。通過完善保薦機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價、保薦代表人名單分類機制、公示和推廣以及即時響應(yīng)等多種自律管理機制，積極發(fā)揮自律管理的協(xié)同作用，構(gòu)建區(qū)別于行政監(jiān)管，差異化、市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制。

《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》針對保薦業(yè)務(wù)重點和薄弱環(huán)節(jié)補短板、建制度，有助于完善保薦機構(gòu)履行勤勉義務(wù)的示范標(biāo)準(zhǔn)，進一步壓實“看門人”責(zé)任。通過建立保薦執(zhí)業(yè)規(guī)范，提升保薦業(yè)務(wù)內(nèi)控要求，細(xì)化保薦機構(gòu)盡職調(diào)查責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)，加強證券中介機構(gòu)協(xié)作，促進各方主體歸位盡責(zé)，形成市場合力。通過強化保薦機構(gòu)對保薦代表人的管理職責(zé)，進一步督促保薦機構(gòu)及其保薦代表人勤勉盡責(zé)，提升專業(yè)水平和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》發(fā)布實施后，各保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》的相關(guān)要求落實到具體投資銀行業(yè)務(wù)、從業(yè)人員管理之中，切實加強保薦項目質(zhì)量控制，增強投資銀行業(yè)務(wù)管理水平，提升保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員的道德水平和專業(yè)能力，有效防范風(fēng)險，推動證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

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