證券行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會集中修改、廢止部分證券期貨制度文件

習近平總書記在2020年11月召開的中央全面依法治國工作會議上指出，要加快形成完備的法律規(guī)范體系、高效的法治實施體系、嚴密的法治監(jiān)督體系、有力的法治保障體系。國務院黨組會議在學習貫徹習近平法治思想和中央全面依法治國工作會議精神時指出，要完善行政法規(guī)體系，其中包括及時清理不適應改革發(fā)展需要的法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件。為貫徹習近平法治思想，落實好新證券法及國務院“放管服”改革要求，證監(jiān)會于2021年1月15日發(fā)布《關于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》《關于修改、廢止部分證券期貨制度文件的決定》，對5件規(guī)章、12件規(guī)范性文件、21件其他制度文件進行集中“打包”修改、廢止，進一步完善資本市場法規(guī)體系。

本次集中修改、廢止的主要內(nèi)容有：一是對10件規(guī)章、規(guī)范性文件的部分條款予以修改。主要是按照新證券法及“放管服”改革的要求對相關法規(guī)的內(nèi)容進行調(diào)整，清理整合與上位法不一致、與資本市場發(fā)展和對外開放實踐需要不適應的制度文件，包括將證券公司在境外設立、收購子公司或者參股經(jīng)營機構的管理方式由行政許可改為備案管理，完善期貨公司保證金封閉管理制度等。二是對《關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見》等28件制度文件予以廢止，主要是因為存在監(jiān)管實踐發(fā)生變化、與上位法不一致、所規(guī)范的事項已不存在或已由新的規(guī)則予以規(guī)范等情形。

自2020年初以來，證監(jiān)會已分三批“打包”修改、廢止了130件規(guī)章制度文件，本次“打包”修改、廢止38件規(guī)章制度文件，是對證券期貨規(guī)章制度體系又一次階段性清理更新。同時，證監(jiān)會還通過單獨啟動規(guī)章制度修改程序、立新廢舊、整合發(fā)布監(jiān)管規(guī)則適用指引等方式推動證券期貨規(guī)章制度系統(tǒng)性清理工作。下一步，證監(jiān)會將嚴格按照立法程序，進一步做好規(guī)章規(guī)范性文件起草審查制定工作，適時開展規(guī)章制度清理工作，堅決防止規(guī)章制度“前清后亂”，強化證券期貨規(guī)章制度體系的系統(tǒng)性和科學性，不斷提高證券期貨監(jiān)管的透明度和法治化水平。

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