2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月10日)

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選擇題

1、財務顧問應當建立健全內部報告制度，財務顧問主辦人應當就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內部程序向部門負責人、內部核查機構負責人等相關負責人報告，并對中國證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復?；貜鸵庖姂斢?)簽名，并加蓋財務顧問單位公章?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.財務顧問的法定代表人或者其授權代表人

Ⅱ.項目協(xié)辦人

Ⅲ.財務顧問主辦人

Ⅳ.部門負責人

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、根據(jù)《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司經營自營業(yè)務，持倉規(guī)模符合規(guī)定的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%

Ⅱ.自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

Ⅲ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

Ⅳ.持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

3、《證券公司監(jiān)督管理條例》對客戶資產保護措施的規(guī)定有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.明確規(guī)定證券公司客戶資產的存管、托管制度

Ⅱ.明確了證券公司客戶資產的性質

Ⅲ.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

Ⅳ.明確規(guī)定證券自營業(yè)務和證券資產管理業(yè)務的賬戶應當實名，證券賬戶應當報備

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、融資融券合同中應包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.當事人的姓名、住所等相關信息

Ⅱ.一些專業(yè)術語的解釋或者定義

Ⅲ.雙方的聲明與保證

Ⅳ.開立信用賬戶的有關內容

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、期貨監(jiān)督管理的基本內容包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.簡政放權，取消部分審批

Ⅱ.完善期貨公司的業(yè)務范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務備案預留空間

Ⅲ.適應多元化需要，調整業(yè)務規(guī)則

Ⅳ.強化期貨公司的信息披露義務

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：財務顧問應當建立健全內部報告制度，財務顧問主辦人應當就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內部程序向部門負責人、內部核查機構負責人等相關負責人報告，并對中國證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復。回復意見應當由財務顧問的法定代表人或者其授權代表人、財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人簽名，并加蓋財務顧問單位公章。

2、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司經營自營業(yè)務，其持倉規(guī)模必須符合下列規(guī)定：第一，自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%；第二，自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%；第三，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%；第四，持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，因包銷、中國證監(jiān)會認可的做市業(yè)務以及股票質押違約處理等導致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外；第五，持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外。

3、正確答案：C

答案解析：Ⅳ屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》防范證券公司賬外經營的規(guī)定。

4、正確答案：A

答案解析：融資融券合同應載明下列事項：(1)當事人姓名、住所等相關信息；(Ⅰ包括)(2)訂立合同的目的和依據(jù)；(3)對融資融券交易所涉及的信用賬戶、融資與融券交易、擔保物、保證金比例、維持擔保比例、強制平倉等專業(yè)術語進行解釋或定義；(Ⅱ包括)(4)甲乙雙方的聲明與保證；(Ⅲ包括)(5)開立信用賬戶的有關內容；(Ⅳ包括)(6)約定融資融券特定的財產信托關系；(7)約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計算公式、保證金可用余額計算公式、可充抵保證金的有價證券范圍和折算率、標的證券范圍等；(8)約定甲方從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費用及相應的計算公式等事項；(9)合同應對融資融券交易的主要業(yè)務操作環(huán)節(jié)加以約定，并載入有關內容等等。

5、正確答案：D

答案解析：期貨監(jiān)督管理的基本內容包括：簡政放權，取消部分審批(Ⅰ正確)；降低準入門檻，優(yōu)化股東條件；完善期貨公司的業(yè)務范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務備案預留空間(Ⅱ正確)；適應多元化需要，調整業(yè)務規(guī)則(Ⅲ正確)；明確對外開放，設立境外公司的規(guī)則；完善監(jiān)管制度，著力維護投資者合法權益；鼓勵期貨公司創(chuàng)新，滿足多元化需要；強化期貨公司的信息披露義務(Ⅳ正確)；強化對期貨公司的監(jiān)管要求和法律責任，加大對違法違規(guī)行為的懲處力度。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2021年證券考試計劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進行，目前報名時間尚未公布，廣大考生可以 免費預約短信提醒功能，這樣就不會錯過7月證券從業(yè)資格考試報名時間啦，短信通知早知道。

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