2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月11日)

編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、在發(fā)生()情形時，證券公司應當進行專項檢查。【組合型選擇題】

Ⅰ.公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風險隱患的

Ⅱ.公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)負責人或合規(guī)部門認為必要的

Ⅲ.公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的

Ⅳ.監(jiān)管部門或自律組織要求的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2、關于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備的條件中說法正確的有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

Ⅱ.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

Ⅲ.高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格

Ⅳ.有100萬元人民幣以上的注冊資本

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3、洗錢風險評估指標體系的基本要素包括()?！窘M合型選擇題】

I.客戶特性

II.地域

III.業(yè)務

IV.行業(yè)

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

4、申請公開發(fā)行公司債券，應當向國務院授權的部門或者國務院證券監(jiān)督管理機構報送的文件有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.資產負債表

Ⅱ.公司債券募集辦法

Ⅲ.公司營業(yè)執(zhí)照

Ⅳ.現(xiàn)金流量表

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度，明確()等內容?！窘M合型選擇題】

I.設置名單的目的，有關公司或證券進入和退出名單的事由和時點

II.名單編制和管理的程序及職責分工

III.掌握名單的工作人員范圍

IV.對有關業(yè)務活動進行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：在發(fā)生下列情形時，證券公司應當進行專項檢查：公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風險隱患的；公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)負責人或合規(guī)部門認為必要的；公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的；監(jiān)管部門或自律組織要求的；其他有必要進行專項檢查的情形。

2、正確答案：B

答案解析：單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員(Ⅰ項錯誤)；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員(Ⅱ項錯誤)；其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格(Ⅲ項正確)；有100萬元人民幣以上的注冊資本(Ⅳ正確)。

3、正確答案：C

答案解析：洗錢風險評估指標體系包括客戶特性、地域、業(yè)務(含金融產品、金融服務)、行業(yè)(含職業(yè))四類基本要素。

4、正確答案：B

答案解析：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準。第十六條：申請公開發(fā)行公司債券，應當向國務院授權的部門或者國務院證券監(jiān)督管理機構報送下列文件：(一)公司營業(yè)執(zhí)照；(二)公司章程；(三)公司債券募集辦法；(四)國務院授權的部門或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他文件。

5、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度，明確設置名單的目的、有關公司或證券進入和退出名單的事由和時點、名單編制和管理的程序及職責分工、掌握名單的工作人員范圍、對有關業(yè)務活動進行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法等內容。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2021年證券考試計劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進行，目前報名時間尚未公布，廣大考生可以 免費預約短信提醒功能，這樣就不會錯過7月證券從業(yè)資格考試報名時間啦，短信通知早知道。

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