2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月13日)

編輯推薦：2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、下行選項說法正確的是()?！具x擇題】

A.私募基金子公司及其下設特殊目的機構可以對外提供擔保和貸款，但不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人

B.私募基金子公司及其下設特殊目的機構不得對外提供擔保和貸款，但可以成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人

C.私募基金子公司及其下設特殊目的機構不得對外提供擔保和貸款，不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人

D.私募基金子公司及其下設特殊目的機構可以對外提供擔保和貸款，可以成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人

2、投資者應當在證券公司、期貨公司()辦理股票期權交易開戶手續(xù)，并書面簽署風險揭示書?！具x擇題】

A.臨時辦公地點

B.營業(yè)場所現(xiàn)場

C.自主服務終端

D.官方網站

3、下列關于證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的說法中，錯誤的是()?！具x擇題】

A.應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料

B.引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人

C.不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

D.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名

4、發(fā)布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據(jù)

Ⅱ.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序

Ⅲ.不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息

Ⅳ.不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、證券公司客戶回訪內容包括()?！窘M合型選擇題】

I.確認客戶身份，如客戶委托他人代理開戶的，應向客戶確認代理人身份及代理權限

II.確認客戶已閱讀各類風險揭示文件并理解相關條款

III.確認客戶開戶為其真實意愿

IV.提醒客戶自行設置和妥善保管密碼

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：私募基金子公司及其下設特殊目的機構不得對外提供擔保和貸款，不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人。

2、正確答案：B

答案解析：投資者應當在證券公司、期貨公司營業(yè)場所現(xiàn)場辦理股票期權交易開戶手續(xù)，并書面簽署風險揭示書。

3、正確答案：D

答案解析：證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。

4、正確答案：B

答案解析：發(fā)布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序。(Ⅱ項正確)(2)不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息。(Ⅳ項正確)(3)不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息。(Ⅲ項正確)(4)被動知悉上市公司內幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關信息內容進行保密，并及時向所在機構的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關信息的事實，在有關信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。(5)在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據(jù)。(Ⅰ項正確)

5、正確答案：D

答案解析：回訪內容包括但不限于：(1)確認客戶身份，如客戶委托他人代理開戶的，應向客戶確認代理人身份及代理權限；(2)確認客戶已閱讀各類風險揭示文件并理解相關條款；(3)確認客戶開戶為其真實意愿；(4)提醒客戶自行設置和妥善保管密碼；(5)確認客戶開戶方式。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2021年證券考試計劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進行，目前報名時間尚未公布，廣大考生可以 免費預約短信提醒功能，這樣就不會錯過7月證券從業(yè)資格考試報名時間啦，短信通知早知道。

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