2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月28日)

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選擇題

1、證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議通過后實施?！具x擇題】

A.股東會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.總經(jīng)理

2、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在()年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請?！具x擇題】

A.2

B.3

C.4

D.5

3、證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。【選擇題】

A.3

B.5

C.7

D.10

4、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存()年。【選擇題】

A.1

B.3

C.5

D.7

5、證券評級機構(gòu)的()不得以任何方式在受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人兼職。【組合型選擇題】

I.董事

II.監(jiān)事

III.高級管理人員

IV.評級從業(yè)人員

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.II、III、IV

D.I、II、III

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：制衡全公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議通過后實施。

2、正確答案：B

答案解析：被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

3、正確答案：A

答案解析：證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。

4、正確答案：C

答案解析：誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

5、正確答案：A

答案解析：證券評級機構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員以及評級從業(yè)人員不得以任何方式在受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人兼職。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2021年證券考試計劃，2021年第二次證券從業(yè)資格考試將于7月3、4日進(jìn)行，目前報名時間尚未公布，廣大考生可以 免費預(yù)約短信提醒功能，這樣就不會錯過7月證券從業(yè)資格考試報名時間啦，短信通知早知道。

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