2021年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(11月8日)

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選擇題

1、下列關于證券投資基金的運作說法不正確的是()。【選擇題】

A.我國證券投資基金運作中，基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的主要當事人

B.從基金管理人的角度看，基金運作可分為基金的市場營銷、投資管理與后臺管理三大部分

C.基金投資管理在基金運作中處于核心作用

D.基金經理根據規(guī)定可以直接向交易員下達投資指令

2、對契約型基金認識正確的是()?！具x擇題】

A.指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金

B.基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構

C.是最重要的基金品種，它的優(yōu)點是資本的成長潛力較大

D.契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行

3、假設某基金2010年5月某估值日前一交易日計算的基金資產總額為9000萬元，負債總額為1500萬元，托管費率為0.2%，則該日應提取的托管費為人民幣()元?！具x擇題】

A.398

B.416

C.411

D.441

4、基金的信息披露必須保證所披露信息()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.完整性

Ⅱ.真實性

Ⅲ.準確性

Ⅳ.及時性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

5、基金份額持有人的基本權利包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.對基金收益的享有權

Ⅱ.對基金份額的轉讓權

Ⅲ.基金資產的管理權

Ⅳ.在一定程度上對基金經營決策的參與權

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易，投資指令經風險控制部門的審核，確認其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。

2、正確答案：A

答案解析：契約型基金是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金；選項B錯誤：公司型基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構；選項C錯誤：股票基金是最重要的基金品種，它的優(yōu)點是資本的成長潛力較大；選項D錯誤：契約型基金起源于英國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行。

3、正確答案：C

答案解析：基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用。該基金當日應提取的托管費為：(9000-1500)×0.2%÷365≈0.0411(萬元)，即411元。

4、正確答案：B

答案解析：基金的信息披露是指基金信息披露義務人按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性的活動。

5、正確答案：A

答案解析：基金份額持有人的基本權利包括對基金收益的享有權(Ⅰ正確)、對基金份額的轉讓權(Ⅱ正確)和在一定程度上對基金經營決策的參與權(Ⅳ正確)。對于不同類型的基金，持有人對投資決策的影響方式是不同的。

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