證券從業(yè)資格考試試卷

證券從業(yè)資格考試試卷

此次分享給大家的是2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》兩個(gè)科目的一些試題，供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn)!更多考試試卷您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格資料下載查看。

《證券市場基本法律法規(guī)》

1.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于(　　)。

A.結(jié)果犯

B.預(yù)測(cè)犯

C.原因犯

D.過程犯

2.下列關(guān)于證券公司開展中問介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的借貸處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營，不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定.指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理

D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員.不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

3.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)利不包括(　　)。

A.資產(chǎn)收益

B.選擇管理者

C.批準(zhǔn)破產(chǎn)

D.參與重大決策

4.證券法所調(diào)整的有價(jià)證券不包括(　　)。

A.股票

B.企業(yè)債券

C.證券衍生品種

D.匯票

5.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于(　　)人。

A.5

B.10

C.15

D.20

《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》

1、證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金的(　)。

Ⅰ.籌集

Ⅱ.管理

Ⅲ.使用

Ⅳ.監(jiān)管

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2、證券市場監(jiān)管的(　)原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。

A.公正

B.公平

C.守信

D.公開

3、證券市場監(jiān)管的(　)相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時(shí)滯。

A.行政手段

B.經(jīng)濟(jì)手段

C.司法手段

D.法律手段

4、我國證券市場經(jīng)過多年的發(fā)展，逐步形成了以(　)為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

Ⅰ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及派出機(jī)構(gòu)

Ⅱ.證券投資者保護(hù)基金

Ⅲ.證券交易所

Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會(huì)

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過(　)個(gè)交易日。

A.20

B.10

C.30

D.15

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2022年度考試計(jì)劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時(shí)間為7月2-3日，根據(jù)往年規(guī)律，證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間一般為考前1-2個(gè)月開通報(bào)名，各位考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，2022年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間一旦確定，我們將及時(shí)通過通知推送到您的手機(jī)。

以上內(nèi)容為：證券從業(yè)資格考試試卷。廣大考生可點(diǎn)擊下列按鈕下載更多證券從業(yè)資格報(bào)考指南、資料。