證券從業(yè)考試法律法規(guī)
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證券從業(yè)考試法律法規(guī)
涉及內(nèi)容主要是法律規(guī)定、業(yè)務(wù)規(guī)范、違法違規(guī)行為等，內(nèi)容枯燥、類似內(nèi)容較多，容易混淆或記憶不清，所以不能機(jī)械地死記硬背。首先要注意多歸納，對(duì)于一些有關(guān)數(shù)字、時(shí)間、比例、條件等具有可比性，通過(guò)聯(lián)想、畫表、找異同點(diǎn)等方式來(lái)提高學(xué)習(xí)效率。其次，要多做題，舉一反三，在重復(fù)中記憶，做題也是較好的記憶訣竅。
第一章：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
重要考點(diǎn)舉例：公司的種類；有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)規(guī)定；證券發(fā)行與交易活動(dòng)禁止行為；公開發(fā)行證券的規(guī)定；內(nèi)幕交易行為；股票上市的條件、申請(qǐng)和公告，債券上市的條件和申請(qǐng)。證券從業(yè)資格考試指南
第二章：證券從業(yè)人員管理
重要考點(diǎn)舉例：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員管理的有關(guān)規(guī)定；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定；銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。
第三章：證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
重要考點(diǎn)舉例：證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為；證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；監(jiān)管部門對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的要求；自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止。
第四章：證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任
重要考點(diǎn)舉例：違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定；利用未公開信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定。
根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2022年度考試計(jì)劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時(shí)間為7月2-3日，根據(jù)往年規(guī)律，報(bào)名時(shí)間一般為考前1-2個(gè)月開通報(bào)名，各位考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒您2022年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。
自2020年3月1日起，《證券法》已將“從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格”修改為“證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。”證券業(yè)從業(yè)人員管理也相應(yīng)地調(diào)整為事后登記管理。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試是考查證券從業(yè)人員專業(yè)能力的水平評(píng)價(jià)類考試。2022年面向社會(huì)的考試較去年減少一次，但面對(duì)行業(yè)的考試新增了三次，您如果入職需要，請(qǐng)與擬供職公司聯(lián)系，請(qǐng)公司為您報(bào)名。
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