2022年證券從業(yè)資格法律法規(guī)
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證券從業(yè)資格法律法規(guī)
證券從業(yè)資格考試大綱作為證券從業(yè)資格考試的指導綱要，為學員的復習提供了重要參考，考試大綱的重要性不可忽視。
第一章證券市場基本法律法規(guī)
第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系
第二節(jié) 公司法
第三節(jié) 合伙企業(yè)法
第四節(jié) 證券法
第五節(jié) 證券投資基金法
第六節(jié) 期貨交易管理條例
第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例
第八節(jié) 證券公司風險處置條例
第二章證券經(jīng)營機構管理規(guī)范
第一節(jié) 公司治理、內部控制與合規(guī)管理
第二節(jié) 風險管理
第三節(jié) 投資者適當性管理
第四節(jié) 證券公司反洗錢工作
第五節(jié) 證券公司信息技術管理
第三章證券公司業(yè)務規(guī)范
第一節(jié) 證券經(jīng)紀
第二節(jié) 證券投資咨詢
第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
第四節(jié) 證券承銷與保薦
第五節(jié) 證券公司融資融券及其他信用業(yè)務
第六節(jié) 證券自營
第七節(jié) 證券資產(chǎn)管理
第八節(jié) 證券公司全國股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務及柜臺市場業(yè)務
第九節(jié) 其他業(yè)務
第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任
第一節(jié) 證券一級市場
第二節(jié) 證券二級市場
第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范
第一節(jié) 證券行業(yè)文化建設
第二節(jié) 證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定
第三節(jié) 證券市場誠信管理
第四節(jié) 從業(yè)人員行為規(guī)范
以上展示證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱目錄部分，本文內容僅供參考!點擊進入更多>>2022年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱【完整版】
產(chǎn)品參數(shù)：
產(chǎn)品名稱：證券市場基本法律法規(guī)
ISBN編號：9787522307817
作者：中國證券業(yè)協(xié)會
定價：70.00元
是否是套裝：否
出版社名稱：中國財政經(jīng)濟出版社
出版時間：2021-10
前言
打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，對于加快構建新發(fā)展格局、推動經(jīng)濟高質量發(fā)展具有重要意義。當前，我國資本市場全面深化改革不斷推進。面對市場化、法治化、國際化的改革發(fā)展方向，高質量的資本市場人才隊伍建設至關重要。2020年3月1日開始施行的《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司從事證券業(yè)務的人員應當品行良好，具備從事證券業(yè)務所需的專業(yè)能力。這進一步在法律層面強化了對證券從業(yè)人員的要求。
為促進證券從業(yè)人員提升執(zhí)業(yè)品行和專業(yè)能力，適應資本市場發(fā)展的新形勢、新要求，中國證券業(yè)協(xié)會對《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材(2020)》，即《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩本考試教材進行了修訂。本次出版發(fā)行的《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材(2021)》(以下簡稱"教材")，力求突出五方面內容：一是體現(xiàn)資本市場改革開放新進展。為應對疫情沖擊，推進供給側結構性改革，監(jiān)管部門近期出臺多項改革措施，推動料技、資本與實體經(jīng)濟的高水平循環(huán)。教材進一步齊實科創(chuàng)板改革、創(chuàng)業(yè)板改革、新三板改革相關內容，完善股票退市制度、境內外股票市場互聯(lián)互通制度、期貨及衍生品市場創(chuàng)新等介紹，增加資本市場高水平雙向開放的實踐等內容。二是全面展現(xiàn)資本市場基礎制度體系。資本市場基礎制度是緊密聯(lián)系、內在協(xié)調的制度生態(tài)體系，構成保障資本市場正常運轉和有效發(fā)揮作用的"四梁八柱"。教材結合資本市場各層級制度調整，完善發(fā)行、交易、信息披露、再融資、持續(xù)監(jiān)管等重要內容，修訂證券公司法人治理、合規(guī)風控及各類業(yè)務等規(guī)則體系介紹，并更新案例、數(shù)據(jù)。相關內容更新時間截至2021年9月。三是強化市場參與者的法治意識。法治保障是營造資本市場良好生態(tài)的基礎。教材進一步完善違法違規(guī)行為及法律責任內容，根據(jù)《刑法修正案(十一)》及相關法規(guī)，加強對犯罪構成、立案標準及各類法律責任等的介紹，充實、更新典型案例。以期達到警示教育效果。貫徹落實"零容忍"要求。四是豐富行業(yè)文化建設與職業(yè)道德方面的內容。行業(yè)文化是證券經(jīng)營機構軟實力和核心競爭力的重要體現(xiàn)。教材進一步增加介紹行業(yè)文化建設與從業(yè)人員職業(yè)道德方面內容的比重，新增行業(yè)文化建設要素相關內容，突出對從業(yè)人員的合規(guī)審慎、誠實守信、廉潔從業(yè)等要求及各類業(yè)務的執(zhí)業(yè)行為準則。促進"合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健"在全行業(yè)內化于心外化于行。五是優(yōu)化知識結構體系，注重教材通俗易懂。教材按照由總到分、由主及次、由淺入深的原則，優(yōu)化層次結構，反復研討內容，確保其規(guī)范、嚴謹、易讀，以便干廣大讀者理解掌握。并期望成為關干我國資本市場的普及教育讀本。
在歷時數(shù)月的修訂過程中，各位專家以高度的專業(yè)精神和責任心，對兩本教材共13章、64節(jié)的內容，逐字逐句地研讀、斟酌、修改。力求做到內容準確、協(xié)調統(tǒng)一。但由于工作浩繁、時間緊迫，書中難免有所疏漏、不足甚至錯誤之處，敬請讀者提出寶貴意見。
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時間為7月2-3日，目前距離本次考試報名還有很長的一段時間，為了防止考生錯過考試，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預約短信提醒，屆時會及時通知2022年證券從業(yè)資格考試報名時間，請?zhí)崆邦A約。
自2020年3月1日起，《證券法》已將“從業(yè)人員應當具有證券從業(yè)資格”修改為“證券公司從事證券業(yè)務的人員應當品行良好，具備從事證券業(yè)務所需的專業(yè)能力。”證券業(yè)從業(yè)人員管理也相應地調整為事后登記管理。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試是考查證券從業(yè)人員專業(yè)能力的水平評價類考試。2022年面向社會的考試較去年減少一次，但面對行業(yè)的考試新增了三次，您如果入職需要，請與擬供職公司聯(lián)系，請公司為您報名。
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