證券從業(yè)人員禁止行為
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證券從業(yè)人員禁止行為
根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，從業(yè)人員不得從事以下活動：
(一)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動；
(二)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場；
(三)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場；
(四)損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；
(五)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；
(六)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動；
(七)買賣法律明文禁止買賣的證券；
(八)利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益；
(九)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾；
(十)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；
(十一)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時間為7月2-3日，目前距離本次考試還有很長的一段時間，為了防止考生錯過考試，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預(yù)約短信提醒，屆時會及時通知2022年證券從業(yè)資格考試報名時間，請?zhí)崆邦A(yù)約。
自2020年3月1日起，《證券法》已將“從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格”修改為“證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。”證券業(yè)從業(yè)人員管理也相應(yīng)地調(diào)整為事后登記管理。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試是考查證券從業(yè)人員專業(yè)能力的水平評價類考試。2022年面向社會的考試較去年減少一次，但面對行業(yè)的考試新增了三次，您如果入職需要，請與擬供職公司聯(lián)系，請公司為您報名。
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