2023年證券從業(yè)資格證免費題庫：募集機構的責任與義務

募集機構的責任與義務

1、募集機構及其從業(yè)人員不得從事( )等違法活動。

A. 侵占基金財產和客戶資金

B. 利用基金相關的未公開信息進行交易

C. 以上都是

D. 以上都不對

參考答案：C

參考解析：募集機構及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財產和客戶資金、利用基金相關的未公開信息進行交易等違法活動。

2、基金管理人對基金投資者的資金進行基金投資管理，從募集階段開始就需要對基金投資者投向基金的資金與財產安全承擔責任與義務，從原則上主要包括( )。

Ⅰ 恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉

Ⅱ 充分溝通，客觀描述

Ⅲ 嚴格保密

Ⅳ 建立安全保障制度

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：基金管理人需要對基金投資者投向基金的資金與財產安全承擔責任與義務主要包括以下方面：①恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉;②充分溝通，客觀描述;③嚴格保密;④建立安全保障制度。

3、基金募集過程中，募集機構應當( )。

Ⅰ 恪盡職守

Ⅱ 誠實守信

Ⅲ 保守秘密

Ⅳ 謹慎勤勉

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：募集機構在募集過程中應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行風險提醒義務、反洗錢義務等相關義務，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔特定對象確定、投資者適當性審查與確認等相關責任。募集機構應建立相關制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密，并確�；�金相關的未公開信息不被用于進行非法交易等。

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