2023年證券從業(yè)資格考試練習(xí)題《證券市場基本法律法規(guī)》

證券從業(yè)資格考試模擬題

1、下列不屬于特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)的是()。

A.特殊普通合伙企業(yè)屬于普通合伙企業(yè)，其合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B.一個(gè)合伙人或者數(shù)個(gè)合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任

C.合伙人執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)對外承擔(dān)責(zé)任后，該合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定對給合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任

D.合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任

參考答案：A

參考解析：特殊普通合伙企業(yè)特殊性在于，只有非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。

2、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行額股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行報(bào)告和公告。在()，不得再行買賣該上市公司。

A.做出報(bào)告、公告后2日內(nèi)

B.報(bào)告期限內(nèi)

C.做出報(bào)告、公告后5日內(nèi)

D.報(bào)告期限內(nèi)和做出報(bào)告、公告后2日內(nèi)

參考答案：D

參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行額股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和做出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司。

3、單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上60萬元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.3萬元以上30萬元以下

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《證券法》第二百零二條規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

4、下列說法正確的是(  )。

1、金融債券的發(fā)行應(yīng)遵循公平、公正、誠信、自律的原則，金融債券發(fā)行人及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)充分披露有關(guān)信息，并提示投資風(fēng)險(xiǎn)

2、發(fā)行人應(yīng)在金融債券發(fā)行前和存續(xù)期間履行信息披露義務(wù)。信息披露義務(wù)應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)、中國債券信息網(wǎng)進(jìn)行

3、發(fā)行人及相關(guān)知情人在信息披露前不得泄露其內(nèi)容

4、對影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時(shí)間向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并按照中國證監(jiān)會(huì)指定的方式披露

A.1、2、4

B.1、2、3、4

C.1、3、4

D.1、2、3

參考答案：D

參考解析：對影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時(shí)間向中國人民銀行報(bào)告，并按照中國人民銀行指定的方式披露。

5、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所終止其公司債券上市交易()。

A.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

B.公司有重大違法行為且后果嚴(yán)重的

C.公司解散或者宣告破產(chǎn)的

D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內(nèi)未能消除的

參考答案：A

參考解析：公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為且后果嚴(yán)重的;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內(nèi)未能消除的;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，且自期限內(nèi)未能消除的;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)且后果嚴(yán)重的;(5)公司最近2年連續(xù)虧損，且在期限內(nèi)未能消除的;(6)公司解散或者宣告破產(chǎn)的。選項(xiàng)A不符合規(guī)定。

證券從業(yè)資格考試時(shí)間

根據(jù)《人力資源社會(huì)保障部辦公廳關(guān)于2023年度專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格考試計(jì)劃及有關(guān)事項(xiàng)的通知》的內(nèi)容，2023年證券從業(yè)資格考試時(shí)間為6月3日、4日：

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