2023年證券從業(yè)資格強(qiáng)化練習(xí)發(fā)行與承銷(xiāo)第一章

1、證券公司應(yīng)遵循內(nèi)部(　　)原則，建立有關(guān)隔離制度。(2009年5月真題)

A.保密性

B.防火墻

C.條塊管理

D.業(yè)務(wù)控制

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

2、(　　)是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

A.中期票據(jù)

B.證券公司短期融資券

C.證券公司債券

D.企業(yè)債券

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

3、證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件中，注冊(cè)資本不低于人民幣(　　)億元，凈資本不低于人民幣(　　)萬(wàn)元。

A.2、3000

B.1、3000

C.2、5000

D.1、5000

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

4、憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員原則上不超過(guò)(　　)家。

A.20

B.40

C.60

D.80

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

5、下列情形中，不屬于會(huì)導(dǎo)致中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)保薦代表人資格的是(　　)。

A.通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益

B.內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行

C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

D.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

6、保薦代表人張三自證券公司甲離職轉(zhuǎn)至證券公司乙工作，兩家證券公司均具有保薦機(jī)構(gòu)資格，則(　　)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記。

A.張三

B.證券公司甲

C.證券公司乙

D.證券公司甲或證券公司乙均可

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

二、多選題

7、(不定項(xiàng)選擇)下列股票發(fā)行方式中，屬于網(wǎng)下發(fā)行的有(　　)。

A.有限量發(fā)行認(rèn)購(gòu)證方式

B.無(wú)限量認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表?yè)u號(hào)中簽方式

C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

D.上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b

三、判斷題

8、我國(guó)目前的股票發(fā)行管理屬于市場(chǎng)主導(dǎo)型，即注冊(cè)制。(　　)

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

9、保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)5次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在6個(gè)月內(nèi)容不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。(　　)

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

10、經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。(　　)

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

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