證券發(fā)行與承銷第三章知識要點(第八節(jié))

　　1.證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)包括主承銷(首次公開發(fā)行股票)、(上市公司向原股東配售股票，即配股)和(向全體社會公眾發(fā)售股票，即增發(fā))。(多選)

　　2.擔(dān)任股票發(fā)行主承銷商的證券公司，應(yīng)當(dāng)遵循(勤勉盡責(zé))和(誠實信用)的原則，認(rèn)真履行盡職調(diào)查義務(wù)，負(fù)責(zé)向中國證監(jiān)會推薦發(fā)行人，并對所出具的(推薦函)和(盡職調(diào)查報告)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。(多選，證券公司盡職調(diào)查后出具兩種文件)轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　3.擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)在以下方面規(guī)范業(yè)務(wù)：(多選)

　　(1)應(yīng)指導(dǎo)發(fā)行人建立規(guī)范健全的法人治理結(jié)構(gòu);

　　(2)證券公司推薦發(fā)行人發(fā)行股票，應(yīng)建立發(fā)行人質(zhì)量評價體系，明確推薦標(biāo)準(zhǔn);

　　(3)證券公司應(yīng)與發(fā)行人簽署保密協(xié)議;

　　(4)證券公司應(yīng)成立內(nèi)核小組，形成適應(yīng)核準(zhǔn)制要求的規(guī)范、有效的內(nèi)核制度。轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

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