證券發(fā)行與承銷第六章知識要點(第五節(jié))

　　(一)網(wǎng)上披露

　　1.2001年1月20日，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于首次公開發(fā)行股票公司招股說明書網(wǎng)上披露有關(guān)事宜的通知》證監(jiān)發(fā)行字[刪1)13號，要求發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)按照擬上市交易所的有關(guān)規(guī)定在其指定網(wǎng)站上披露招股說明書。(單選、判斷)轉(zhuǎn)自環(huán) 球網(wǎng)校ed u24ol.com

　　2.股票發(fā)行前，主承銷商須在刊登招股說明書概要的當日上午(10：00)之前但不得早于招股說明書概要刊登日之前將招股說明書正文及部分附錄和必備附件在擬上市交易所指定的網(wǎng)站上公布。這里的附錄和附件包括審計報告、法律意見書、擬投資項目的可行性研究報告、盈利預測報告(如有)，如公司成立不滿兩年的還包括資產(chǎn)評估報告。(單選披露時間要求，多選附錄種類)轉(zhuǎn)自環(huán) 球網(wǎng)校ed u24ol.com

　　3.主承銷商應(yīng)指定專人負責辦理新股招股說明書的網(wǎng)上披露工作。(判斷)

　　4.發(fā)行人可將招股說明書全文及摘要刊登于其他網(wǎng)站和報刊，但不得早于在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站和報刊的披露。(判斷，即可以在多個網(wǎng)站上發(fā)布招股說明書，只是時間上有先后要求)

　　(二)招股說明書披露要求轉(zhuǎn)自環(huán) 球網(wǎng)校ed u24ol.com

　　1.發(fā)行人董事會及全體董事應(yīng)保證招股說明書及其摘要內(nèi)容的真實性、準確性、完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別和連帶的法律責任。 (判斷，注意發(fā)行人的責任是“承諾”，主承銷商是“確認”)

　　2.主承銷商應(yīng)受發(fā)行人委托配合發(fā)行人編制招股說明書，并對招股說明書的內(nèi)容進行核查，確認招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應(yīng)的責任。(判斷，注意發(fā)行人的責任是“承諾”，主承銷商是“確認”)

　　3.發(fā)行人律師、注冊會計師、注冊評估師、驗資人員及其所在的中介機構(gòu)等應(yīng)(書面同意)發(fā)行人在招股說明書及其摘要中引用由其出具的專業(yè)報告或意見的內(nèi)容。(判斷)

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