證券發(fā)行與承銷第六章知識要點(第七節(jié))

　　1.發(fā)行人可針對實際情況編制招股說明書摘要，但應包括招股說明書全文各部分的重要內容，不得出現(xiàn)在內容上不一致，或因遺漏重要信息而誤導投資者的情況。(判斷)

　　2.招股說明書摘要篇幅原則應不超過中國證監(jiān)會指定信息披露報刊的一個版面。(判斷)轉自 環(huán)球網(wǎng) 校edu24ol.com

　　3.招股說明書摘要的內容，應主要包括：(多選，基本與招股說明書的內容一致，在內部治理結構方面有簡化，對同業(yè)競爭沒有明確要求)

　　(1)目錄;轉自 環(huán)球網(wǎng) 校edu24ol.com

　　(2)釋義;

　　(3)本次發(fā)行概況;

　　(4)主要風險因素及對策;

　　(5)發(fā)行人的基本資料;

　　(6)發(fā)行人股本;

　　(7)主要發(fā)起人與股東的基本情況;

　　(8)內部職工股有關情況;

　　(9)發(fā)行人的組織結構及組織機構概況;轉自 環(huán)球網(wǎng) 校edu24ol.com

　　(10)發(fā)行人業(yè)務和技術概況;

　　(11)關聯(lián)方、關聯(lián)關系與關聯(lián)交易;

　　(12)董事、監(jiān)事、高級管理人員與核心技術人員;

　　(13)發(fā)行人的公司治理結構;

　　(14)主要財務會計資料，應披露主要財務數(shù)據(jù)、主要財務指標、盈利預測數(shù)據(jù)(如有)以及發(fā)行人管理層的財務分析意見;

　　(15)業(yè)務發(fā)展目標;

　　(16)募股資金運用;轉自 環(huán)球網(wǎng) 校edu24ol.com

　　(17)發(fā)行定價及股利分配政策;

　　(18)附錄及備查文件。

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