證券發(fā)行與承銷第十章知識要點(diǎn)(第二節(jié))
更新時間：2009-10-28 13:54:59
來源：|0
瀏覽
收藏
瀏覽收藏
證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時間 免費(fèi)短信提醒
我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取(私募方式)。(單選)
境內(nèi)上市外資股與境外上市外資股發(fā)行方式的特點(diǎn)及區(qū)別：(判斷、選擇)
| 境內(nèi)上市外資股 | 境外上市外資股 | |
| 文件材料 | 不需要使用嚴(yán)格的招股說明書，只需使用信息備忘錄轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com | 在發(fā)行準(zhǔn)備階段既要按發(fā)行及上市地法律的要求準(zhǔn)備公開募股使用的招股章程，也要按股票配售地法律的要求準(zhǔn)備私募使用的信息備忘錄 |
| 文件披露 | 招股文件不須按嚴(yán)格程序進(jìn)行公告披露，可用郵寄方式送達(dá) | 將招股文件和上市文件需報(bào)上市地證監(jiān)會審查；私募招股文件須送配售地證券監(jiān)管部門備案 招股文件和相關(guān)文件需公開披露和備案轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com |
| 推介時間 | 主承銷商在承銷前的較早階段已向客戶推介或路演，初步確定了認(rèn)購量和投資者接受的發(fā)行價(jià)格；正式承銷前的市場預(yù)測和承銷協(xié)議簽署僅具備有限的商業(yè)和法律意義轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com | 新股公開發(fā)行與私募配售的比例，需根據(jù)投資者在公眾發(fā)行和國際配售部分中反映的情況，依法確定 |
| 推介方式 | 在發(fā)行準(zhǔn)備階段即考慮不同國家和地區(qū)對于私募的要求 | 主承銷商通常首先安排私募推介，在擬配售的股份大部分得到認(rèn)購，且發(fā)行價(jià)格初步確定的情況下，主承銷商(或全球協(xié)調(diào)人)開始安排公開發(fā)行并簽署承銷協(xié)議 |
·2009年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時間
·環(huán)球網(wǎng)校2009年證券從業(yè)資格網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)招生簡章
·09年證券從業(yè)資格考試報(bào)名、備考全程指南
·09年證券市場基礎(chǔ)知識重點(diǎn)與難點(diǎn)匯總
編輯推薦
最新資訊
- 2022年證券從業(yè)金融基礎(chǔ)知識重點(diǎn)2022-06-27
- 2022年證券從業(yè)資格證資料大全2022-06-22
- 2022年證券從業(yè)資格考試重點(diǎn)整理2022-06-21
- 2022年證券從業(yè)資格考試備考資料2022-06-01
- 2022年證券從業(yè)資格考試數(shù)字匯總2022-05-30
- 2022年證券從業(yè)考試資料大全2022-05-24
- 2022年證券從業(yè)資格考試重難點(diǎn)2022-05-18
- 2022年證券從業(yè)資格考試罰款整理2022-05-12
- 2022年證券從業(yè)資格考試筆記2022-05-04
- 2022年證券從業(yè)考試資料最新版2022-04-29
打卡人數(shù)
