證券投資基金第四章練習(xí)題精選(上)

　　第四章 基金管理人習(xí)題

　　一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)

　　1.( )是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)。

　　A.總經(jīng)理

　　B.董事會

　　C.風(fēng)險控制委員會

　　D.投資決策委員會

　　答案：D

　　2.基金管理公司的治理應(yīng)當(dāng)以( )為基本原則。

　　A.基金份額持有人利益優(yōu)先

　　B.基金管理公司的股東利益最大化

　　C.投資風(fēng)險最小化

　　D.投資回報最大化

　　答案：A

　　3.以下對于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的論述，不正確的為( )。

　　A.公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層之間的職責(zé)明確，相互協(xié)助，又相互制衡

　　B.應(yīng)實行獨立董事制度

　　C.應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機制

　　D.應(yīng)堅持以股東利益最大化

　　答案：D

　　4.關(guān)于基金管理公司的主要股東的描述不正確的是( )。

　　A.注冊資本不低于10億元人民幣

　　B.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全

　　C.從事證券經(jīng)營等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　答案：A

　　5.在基金管理公司，核算每日基金資產(chǎn)凈值的工作由( )承擔(dān)。

　　A.投資部

　　B.研究部

　　C.基金運營部

　　D.財務(wù)部轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　答案：C

　　6.基金管理公司最核心業(yè)務(wù)是( )。

　　A.基金設(shè)立

　　B.投資管理

　　C.基金發(fā)行

　　D.風(fēng)險管理

　　答案：B

　　7.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨立董事制度，獨立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的( )。

　　A.1/4轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.2/3

　　答案：B

　　8.基金資產(chǎn)與公司的其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離，是遵循基金管理公司內(nèi)部控制的( )原則。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.獨立性

　　D.相互制約轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　答案：C

　　9.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由( )聘任。并對其負(fù)責(zé)。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.董事長

　　D.總經(jīng)理

　　答案：B

　　10.基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于( )的股東。

　　A.20%轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B.25%

　　C.33%

　　D.50%

　　答案：B

　　11、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則的是()。

　　A.有效性原則

　　B.獨立性原則

　　C.成本效益原則

　　D.考察性原則

　　答案：D

·環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)招生簡章
·證券市場基礎(chǔ)知識重點與難點匯總

證券從業(yè)資格考試頻道  證券從業(yè)資格考試論壇