環(huán)球網(wǎng)校2009年版證券投資基金講義第十章(6)

　　3.對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的規(guī)定

　　在全國銀行間同業(yè)拆業(yè)市場中進行債券回購的資金凈額，不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%;

　　基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為1 年，債券回購到期后不得展期。

　　4.投資限制方面的規(guī)定

　　(1)承銷證券;

　　(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保;轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。

　　等等

　　5.貨幣市場基金投資的相關(guān)規(guī)定

　　(1)投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。

　　(2)存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，存放在不具有基金托管資格的同商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%，投資于定期存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%。

　　(3)投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過180 天轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(4)不得與基金管理人的股東進行交易，不得通過交易上的安排，人為降低投資組合的平均剩余期限的真實天數(shù)。

　　(5)在全國銀行間債券市場債券正回購的資金余額不得超過資產(chǎn)的凈值的40%，除發(fā)生巨額贖回的情形外，貨幣市場基金的投資組合中，債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%，因發(fā)生巨額贖回致使貨幣市場基金債券正回購的資金余額超過基金凈值的20%的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5 個交易日內(nèi)進行調(diào)整。

　　(6)持有的剩余期限不超過397 天但剩余存續(xù)期超過397 天的浮動利率債券的攤余成本總計不得超過當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的20%。(債券剩余期限指的是具體最近一次付息日得時間(考慮利率浮動)，剩余存續(xù)期限即為距離到期日得時間)

　　(7)不得投資于以定期存款利率為基環(huán)球,網(wǎng)校準利率的浮動利率債券。

　　(8)買斷式回購融入基礎(chǔ)債券的剩余期限不超過397 天。

　　(9)投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，合計不得超過基金的資產(chǎn)凈值的10%。

　　(10)投資于同一商業(yè)銀行發(fā)行的次級債的比例不得過超過基金資產(chǎn)凈值的10%。

　　(11)不得投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券、剩余期限超過397 天的債券、信用等級在AAA 級以下的企業(yè)債券等金融工具。

　　(二)公司內(nèi)部投資交易環(huán)節(jié)相關(guān)內(nèi)部控制制度健全及執(zhí)行情況的監(jiān)管轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　在投資管理方面，《基金管理環(huán)球,網(wǎng)校公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》要求建立投資對象備選庫制度，強調(diào)研究部門應(yīng)根據(jù)基金合同要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護備選庫。在投資決策方面，要求健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴格遵守投資限制，防止越權(quán)決策。

　　2007年，《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》

　　2008年3月，《基金公司公平環(huán)球,網(wǎng)校交易制度指導(dǎo)意見》

　　(三)基金交易監(jiān)管方式及違規(guī)處罰轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　首先，通過托管銀行實現(xiàn)對基環(huán)球,網(wǎng)校金投資的監(jiān)管。

　　其次，通過交易所實現(xiàn)對基金交易的實時監(jiān)控。

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