2010年證券發(fā)行與承銷全真模擬試卷一(6)

　　41.股份有限公司股東大會(huì)對( )事項(xiàng)所作決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　A.公司的分立

　　B.公司的合并

　　C.修改公司章程

　　D.公司解散

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　　42.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行規(guī)模，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.可轉(zhuǎn)債的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據(jù)其投資計(jì)劃和財(cái)務(wù)狀況確定

　　B.可轉(zhuǎn)債發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過最近1期末凈資產(chǎn)額的30%

　　C.對于分離交易的可轉(zhuǎn)債，發(fā)行后累計(jì)債券余額不得超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

　　D.預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額

　　正確答案：B

　　43.由于各國經(jīng)濟(jì)狀況和法律傳統(tǒng)的差異，資本確定原則的實(shí)現(xiàn)方式有所不同，以( )最具代表意義。

　　A.法定資本制

　　B.授權(quán)資本制

　　C.固定資本制轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.折中資本制

　　正確答案：ABD

　　44.影響可轉(zhuǎn)債價(jià)值的因素包括( )。

　　A.票面利率

　　B.轉(zhuǎn)股價(jià)格、轉(zhuǎn)股期限

　　C.股票波動(dòng)率

　　D.贖回、回售條款

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　　45.上市公司出現(xiàn)( )情形之一的，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)債上市。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.發(fā)行可轉(zhuǎn)債所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　C.未按照可轉(zhuǎn)債募集辦法履行義務(wù)

　　D.公司最近3年連續(xù)虧損

　　正確答案：ABC

　　46.為( )，股票和可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行推薦是想“主承銷商自行排隊(duì)、限報(bào)家數(shù)”的辦法。

　　A.配合核準(zhǔn)制的推行

　　B.確保發(fā)行申請人的質(zhì)量

　　C.推出信譽(yù)考評制度

　　D.維持發(fā)行核準(zhǔn)工作的正常秩序轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　正確答案：ABD

　　47.我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在

　　A.發(fā)行監(jiān)管

　　B.發(fā)行方式

　　C.發(fā)行定價(jià)

　　D.發(fā)行種類

　　正確答案：ABC

　　48.( )根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟(jì)和國際收支狀況，對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核。

　　A.中國人民銀行

　　B.國家發(fā)改委轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.財(cái)政部

　　D.國資委

　　正確答案：BC

　　49.目前，我國國債包括( )三類。

　　A.記賬式國債

　　B.憑證式國債

　　C.儲(chǔ)蓄國債

　　D.基礎(chǔ)建設(shè)國債

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　　50.上市公司董事會(huì)對年度股東大會(huì)臨時(shí)提案審核的原則有( )。

　　A.關(guān)聯(lián)性

　　B.合理性

　　C.重要性

　　D.程序性

　　正確答案：AD

　　51.公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)選聘的中介機(jī)構(gòu)有( )。

　　A.承銷商

　　B.法律顧問

　　C.審計(jì)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.評估機(jī)構(gòu)

　　正確答案：ABCD

　　52.信息披露應(yīng)堅(jiān)持( )。

　　A.及時(shí)性原則

　　B.完整性原則

　　C.真實(shí)性原則

　　D.準(zhǔn)確性原則

　　正確答案：ABCD

　　53.下列關(guān)于解決同業(yè)競爭措施的方法中正確的是( )。

　　A.針對存在的同業(yè)競爭，通過收購等方式，將相互競爭的業(yè)務(wù)集中到擬發(fā)行上市公司

　　B.競爭方將有關(guān)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給與擬發(fā)行上市公司有關(guān)聯(lián)的第三方

　　C.擬發(fā)行上市公司放棄與競爭方存在同業(yè)競爭的業(yè)務(wù)

　　D.競爭方就解決同業(yè)競爭，以及今后不再進(jìn)行同業(yè)競爭做出書面承諾

　　正確答案：ABCD

　　54.內(nèi)地企業(yè)在中國香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，股東人數(shù)方面要求( )。

　　A.如發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東

　　B.如發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有100名股東

　　C.如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有100名股東轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東

　　正確答案：BD

　　55.收購人有下列( )情形之一的，為擁有上市公司的控制權(quán)。

　　A.投資者為上市公司持股30%以上的控股股東

　　B.投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過50%

　　C.投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任

　　D.投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響

　　正確答案：CD

　　56.收購的支付方式包括( )。

　　A.用現(xiàn)金購買資產(chǎn)

　　B.用股票交換股票

　　C.用現(xiàn)金購買股票

　　D.用股票購買資產(chǎn)

　　正確答案：ABCD

　　57.外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)有下列( )情形之一的，投資者應(yīng)就所涉情形向商務(wù)部和國家工商行政管理總局報(bào)告。

　　A.并購一方當(dāng)事人當(dāng)年在中國市場營業(yè)額超過15億元人民幣

　　B.1年內(nèi)并購國內(nèi)關(guān)聯(lián)行業(yè)的企業(yè)累計(jì)超過10個(gè)

　　C.并購一方當(dāng)事人在中國的市場占有率已經(jīng)達(dá)到20%

　　D.并購導(dǎo)致并購一方當(dāng)事人在中國的市場占有率達(dá)到25%

　　正確答案：ABCD

　　58.為了實(shí)現(xiàn)境外募股與上市目標(biāo)，企業(yè)股份制改組方案一般應(yīng)當(dāng)遵循( )基本原則。

　　A.突出主營業(yè)務(wù)

　　B.避免同業(yè)競爭，減少關(guān)聯(lián)交易

　　C.保持較高的利潤總額與資產(chǎn)利潤率

　　D.避免出現(xiàn)可能影響境外募股與上市的法律障礙

　　正確答案：ABCD

　　59.毒丸策略包括( )。

　　A.股票毒丸計(jì)劃

　　B.人員毒丸計(jì)劃

　　C.資產(chǎn)毒丸計(jì)劃

　　D.負(fù)債毒丸計(jì)劃

　　正確答案：BD

　　60.證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司可以在( )上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價(jià)過程，向財(cái)政部直接承銷記賬式國債。

　　A.證券交易所債券市場

　　B.全國銀行間債券市場

　　C.證券交易所股票市場

　　D.全國銀行間股票市場

　　正確答案：A

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