證券基礎知識:誠信建設與資格管理

　　證券市場誠信建設的指導思想

　　保護投資者特別是中小投資者合法權益和提高市場運作效率為出發(fā)點

　　通過倡導誠實守信的理念

　　加強社會信用制度基礎建設

　　強化證券市場各參與主體的誠信責任

　　努力提高從業(yè)人員素質，以形成誠實守信的企業(yè)文化與社會風尚，促進證券市場的規(guī)范發(fā)展

　　證券市場誠信建設的基本原則

　　堅持 “ 依法治市 ” 與 “ 以德治市 ” 相結合的原則

　　堅持 “ 社會責任 ” 和 “ 法律責任 ” 相結合的原則

　　上市公司誠信建設的主要內容

　　規(guī)范管理和經(jīng)營行為，嚴格信息披露，完善治理結構和內控制度，杜絕財務虛假

　　重視投資者關系管理，規(guī)范控股股東行為

　　高管人員遵守上市公司治理準則和公司章程

　　高管人員應主動接受公眾監(jiān)督、忠實履行信息披露義務

　　證券公司誠信建設的主要內容

　　依法經(jīng)營，加強自律，恪守行業(yè)自律公約

　　加強風險管理，健全公司內部控制機制，完善內控制度

　　維護本行業(yè)聲譽，公平競爭

　　從業(yè)人員遵守行為守則，誠實守信，勤勉盡責，以誠待客，保守秘密，廉潔自律，文明服務

　　中介機構誠信建設的主要內容

　　依法獨立開展業(yè)務

　　恪守行業(yè)自律公約，創(chuàng)造一個公平競爭、公正執(zhí)業(yè)的環(huán)境，提升整個行業(yè)的社會公信力

　　確保出具的法律文件真實、準確、全面，杜絕弄虛作假

　　從業(yè)人員要依法經(jīng)營，規(guī)范服務

　　從業(yè)人員分類

　　管理人員與專業(yè)人員

　　管理人員的種類

　　中介機構的類型

　　專業(yè)人員的組成 - 區(qū)分從業(yè)資格種類

　　高級管理人員的從業(yè)資格

　　高級管理人員的禁入行為和情形

　　從業(yè)資格規(guī)定

　　資格考試與注冊制度

　　資格考試申請條件

　　考試組織與證書

　　資格認定

　　注冊以及資格維持

　　行為規(guī)范內容：正直誠信，勤勉盡責，廉潔保密，自律守法

　　從業(yè)人員的保證性行為

　　熱愛本職工作，準確地執(zhí)行客戶指令，為客戶保密

　　努力鉆研業(yè)務，提高自己的業(yè)務水平和工作效率

　　遵守國家法律和有關證券業(yè)務的各項制度

　　積極維護投資者的合法權益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽

　　文明經(jīng)營、禮貌服務、保證證券交易中的公開、公平、公正

　　服從管理，服從領導，自覺維護證券交易中的正常秩序

　　團結同事，協(xié)調合作，合理處理業(yè)務活動中出現(xiàn)的各種矛盾

　　熱心公益事業(yè)，愛護公共財產(chǎn)，不以職謀私，不以權謀私

　　從業(yè)人員的禁止性行為

　　不得以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券的買賣的活動

　　不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見

　　不得與發(fā)行公司或相關人員間有獲取不正當利益約定

　　不得勸誘客戶參與證券交易

　　不得接受分享利益的委托

　　不得向客戶保證收益

　　不得接受客戶的買賣證券的種類、數(shù)量、價格及買進或賣出的全權委托

　　不得為達到排除競爭者目的，不正當?shù)剡\用其在交易中的優(yōu)越地位限制某些客戶的業(yè)務活動

?09年證券市場基礎知識重點與難點匯總