2010年證券從業(yè)考試--證券交易講義精選(28)

　　(一)業(yè)務資格及推薦掛牌轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　1.業(yè)務資格。證券公司從事報價轉讓業(yè)務必須具有代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格。

　　證券公司申請報價轉讓業(yè)務資格，應向中國證券業(yè)協會提交從事報價轉讓業(yè)務申請書等規(guī)定的文件材料。

　　2.推薦掛牌。園區(qū)公司申請股份進入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉讓，須委托一家報價券商作為其主辦報價券商，向中國證券業(yè)協會推薦掛牌。

　　園區(qū)公司應在股份掛牌報價轉讓前與證券登記結算機構簽訂證券登記服務協議，辦理全部股份的集中登記。初始登記的股份，托管在主辦報價券商處。

　　(二)股份報價轉讓

　　1.一般規(guī)定。轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　主辦報價券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。

　　2.開戶。

　　3.委托。委托的股份數量以“股”為單位，每筆委托股份數量應為3萬股以上。

　　4.報價。

　　5.成交確認。

　　6.股份過戶和資金交收。

　　7.報價和成交信息的發(fā)布。

　　(三)信息披露和終止掛牌

　　掛牌公司披露的信息至少應當包括股份掛牌報價說明書、年度報告、半年度報告和臨時報告。掛牌公司披露的財務信息至少應當包括資產負債表、利潤表、現金流量表以及主要項目的附注。轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　掛牌公司披露的年度財務報告應當經會計師事務所審計。掛牌公司披露的信息應當通過專門網站發(fā)布。

　　掛牌公司出現下列情形之一的，主辦報價券商應終止其股份掛牌報價：

　　(1)進入破產清算程序。

　　(2)中國證監(jiān)會核準其公開發(fā)行股票申請。

　　(3)北京市政府有關部門批準其申請終止股份掛牌報價。

　　(4)中國證券業(yè)協會規(guī)定的其他情形。

　　例題：

　　【例15·判斷題】按照中國證券業(yè)協會的規(guī)定，辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜是代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務的主辦業(yè)務之一。(　)

　　【答案】正確轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　【例16·單選題】證券公司申請從事代辦股份轉讓業(yè)務，應當符合的條件之一是有(　)家以上營業(yè)部并且布局合理。

　　A.10

　　B.15

　　C 20

　　D.25

　　【答案】C

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