2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第六章判斷題(3)

　　41.股票的定價(jià)不僅僅是估值及撰寫(xiě)股票發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告，還包括了發(fā)行期間的具體溝通、協(xié)商、詢價(jià)、投標(biāo)等一系列定價(jià)活動(dòng)。( )

　　42.詢價(jià)對(duì)象為其管理的股票配售對(duì)象分別指定的資金賬戶和證券賬戶，只需在中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案。( )

　　43.主承銷商在定價(jià)之前，首先要確定恰當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)時(shí)機(jī)，因?yàn)樵诓磺‘?dāng)?shù)那闆r下發(fā)行，可能會(huì)長(zhǎng)期性地?fù)p害發(fā)行者的市場(chǎng)聲譽(yù)，從而限制了發(fā)行者未來(lái)的融資選擇。( )

　　44.保薦人、相關(guān)保薦代表人和保薦工作其他參與人員不得利用從事保薦工作期間獲得的發(fā)行人尚未披露的信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，為自己或者他人謀取利益。( )

　　45.首次公開(kāi)發(fā)行股票達(dá)到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，根據(jù)申購(gòu)情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng) E發(fā)行的比例。 ( )

　　46.首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。( )

　　47.股票發(fā)行失敗后，主承銷商應(yīng)當(dāng)協(xié)助發(fā)行人按照發(fā)行價(jià)返還股票認(rèn)購(gòu)人，但不加算銀行同期存款利息。( )

　　48.承銷協(xié)議和承銷團(tuán)協(xié)議可以在發(fā)行價(jià)格確定后簽訂。 ( )

　　49.發(fā)行人計(jì)劃實(shí)施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股不作為本次發(fā)行的一部分。( )

　　50.發(fā)行人必須在成交(即收到股款)后的規(guī)定日期內(nèi)，交付所售出的股份(即交收);否則，發(fā)行人應(yīng)負(fù)違約責(zé)任。( )

　　51.首次公開(kāi)發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自股票上市申請(qǐng)被批準(zhǔn)之日起計(jì)算。 ( )

　　52.保薦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人向交易所報(bào)送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露義務(wù)后5個(gè)交易日內(nèi)，完成對(duì)有關(guān)文件的審閱工作，督促發(fā)行人及時(shí)更正審閱中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，并向交易所報(bào)告。 ( )

　　53.參與首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下電子化發(fā)行業(yè)務(wù)的詢價(jià)對(duì)象及主承銷商，應(yīng)向交易所申請(qǐng)獲得申購(gòu)平臺(tái)證書(shū)，同時(shí)具有詢價(jià)對(duì)象和主承銷商雙重身份的機(jī)構(gòu)可申請(qǐng)一份證書(shū)。( )

　　54.初步詢價(jià)期間，每一個(gè)詢價(jià)對(duì)象可以提交多次報(bào)價(jià)。 ( )

　　55.詢價(jià)對(duì)象及配售對(duì)象無(wú)需證書(shū)，即可直接登錄申購(gòu)平臺(tái)參與初步詢價(jià)及累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。( )

　　56.在網(wǎng)下電子化發(fā)行方式下，主承銷商按規(guī)定向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記結(jié)算平臺(tái)發(fā)送網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)，并保證發(fā)送的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。登記結(jié)算平臺(tái)據(jù)此辦理網(wǎng)下發(fā)行股份初始登記。( )

　　57.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，中小企業(yè)板上市公司試行彈性保薦制度。( )

　　58.深圳證券交易所每年對(duì)中小企業(yè)板上市公司保薦人、保薦代表人的保薦工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)期間與對(duì)中小企業(yè)板上市公司信息披露工作的考核期間可以不一致。( )

　　59.上海證券交易所要求，上市公司或保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在持續(xù)督導(dǎo)期最后1年年度報(bào)告披露后的10個(gè)工作E1內(nèi)向交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。( )

　　判斷題

　　41.A 42.B 43.A 44.A 45.A 46.A 47.B 28.A 49.B 50.A

　　51.B 52.A 53.B 54.B 55.B 56.A 57.A 58.B 59.A

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