2010年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》第一章習(xí)題

　　一、單項選擇題

　　1.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的( )。

　　A.書面憑

　　B.法律憑證

　　C.貨幣憑證

　　D.資本憑證

　　2.資本證券是指與( )有關(guān)的活動而產(chǎn)生的證券。

　　A.商業(yè)投資

　　B.金融投資

　　C.房地產(chǎn)投資

　　D.項目投資

　　3.以下不屬于貨幣證券的是( )。

　　A.商業(yè)本票

　　B.銀行本票

　　C.銀行股票

　　D.銀行匯票

　　4.按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為( )。

　　A.上市證券和非上市證券

　　B.場內(nèi)證券和場外證券

　　C.公募證券和私募證券

　　D.上市證券和掛牌證券

　　5.按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為( )。

　　A.上市證券和非上市證券

　　B.場內(nèi)證券和場外證券

　　C.公募證券和私募證券

　　D.上市證券和掛牌證券

　　6.證券持有人面臨預(yù)期收益不能實現(xiàn)，這體現(xiàn)了證券的( )特征。

　　A.期限性

　　B.收益性轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.流通性

　　D.風(fēng)險性

　　7.中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的( )業(yè)務(wù)。

　　A.政策性

　　B.公開市場操作

　　C.投融資

　　D.保值

　　8.證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于( )。

　　A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　C.證券管理機(jī)構(gòu)

　　D.自律性組織轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　9.社會保障基金投資于銀行存款和國債的比例不得低于( )。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　10.美國的第一個證券交易所是( )。

　　A.費城證券交易所

　　B.芝加哥證券交易所

　　C.華爾街交易所

　　D.紐約證券交易所轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　二、多項選擇題

　　1.下列選項中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有( )。

　　A.工商企業(yè)

　　B.金融機(jī)構(gòu)

　　C.個人

　　D.政府及其機(jī)構(gòu)

　　2.公募證券與私募證券的不同之處在于( )。

　　A.審核的嚴(yán)格程度不同

　　B.發(fā)行對象特定與否

　　C.采取公示制度與否轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.是否上市與否

　　3.債券的發(fā)行人有( )。

　　A.政府

　　B.金融機(jī)構(gòu)

　　C.企業(yè)

　　D.個人

　　4.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括( )。

　　A.證券投資基金

　　B.社保基金轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.社會公益基金

　　D.外國機(jī)構(gòu)投資者

　　5.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括( )。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券投資咨詢公司

　　C.會計師事務(wù)所

　　D.資產(chǎn)評估和證券信用評級機(jī)構(gòu)

　　6.證券市場的參與者包括( )。

　　A.證券投資者

　　B.證券發(fā)行人

　　C.證券中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　7.證券的流通是通過( )實現(xiàn)的。

　　A.償還

　　B.承兌

　　B.貼現(xiàn)

　　D.交易

　　8.按交易場所劃分，證券市場可分為( )。

　　A.場內(nèi)市場

　　B.場外市場

　　C.國內(nèi)市場轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.國際市場

　　9.證券交易所的主要職責(zé)有( )。

　　A.提供交易場所與設(shè)施

　　B.制定交易規(guī)則

　　C.監(jiān)管在該交易所上市的證券

　　D.提供證券投資咨詢服務(wù)

　　三、判斷題

　　1.證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。( )

　　2.我國禁止民營企業(yè)作為機(jī)構(gòu)投資者參與證券市場投資。( )

　　3.政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。( )

　　4.股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒有定義為一般的公司股票，而是歸類于金融證券。()

　　5.我國現(xiàn)行的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括國務(wù)院證券委及其領(lǐng)導(dǎo)下的中國證監(jiān)會。( )

　　6.證券在我國屬于“舶來品”，最早的股票是外商股票。( )

　　7.有價證券是虛擬資本，它的價格總額總是小于實際資本額。( )

　　8.迄今為止，我國N股基本上是以ADR的形式發(fā)行的。( )

　　9.憑證式國債和封閉式基金交易憑證屬于非上市證券。( )

　　10.在我國，嚴(yán)禁將社會保障基金、企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老基金、商業(yè)保險資金等投入資本市場。()

　　參考答案：

　　1—10 BB C AA DB ADA

　　1—9 ABD ABC ABC ABC ABCD ABCD BCD AB ABC

　　1—10 BBABB ABABB

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